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机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书

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发表于 2013-3-29 10:36:31 | 显示全部楼层 |阅读模式
ISORC-OHSMS-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
  1
1   范围
1.1 本作业指导书是为审核员对机械设备制造业的组织进行职业健康
安全管理体系进行审核作业而编写的。
    本作业指导书简要介绍了机械设备制造业的行业特点、生产过程
和主要工艺、主要危险源及其辨识、风险评价和风险控制方法,对该
行业的职业健康安全管理体系审核取证方法与重点予以提示。
本作业指导书在机械设备制造业职业健康安全管理体系审核时使
用。专业小类:18.01.00、18.02.00、18.03.00、18.04.00 和18.05.00。
1.2 业务范围:机械设备制造业
    机械设备制造业包括金属制品业、普通机械制造业、专用设备制
造业。
1.2.1 金属制品业:包括金属结构制造业;铸铁管制造业;工具制造
业(机械切削、金属模具、手工具) ;集装箱、金属包装物品、包装容
器制造业;金属丝绳、网制造业;建筑用金属制品业;金属表面处理
及热处理业;日用金属制品业;其他金属制品业。
1.2.2 普通机械制造业:包括锅炉、内燃机、气轮机、水轮机等原动
机制造业;金属加工机械制造业(切削机床、锻压设备、机床附件) ;
通用设备制造业(起重运输设备、工矿车辆、风机、泵、气体压缩机、
冷冻设备、铸锻件制造) ;通用机械维修业。
1.2.3  专用设备制造业:包括冶金、矿山、机电工业专用设备、电
子工业专用设备、石油工业、化学工业、化学纤维、橡胶、塑料工业
专用设备;森林工业、印刷工业、制药工业、建筑材料及其他非金属
矿物制品的专用设备制造业;轻纺工业专用设备(食品、饮料、烟草
工业专用设备;粮油、饲料、包装工业专用设备;纺织、服装、皮革
工业专用设备;农林渔水利机械业;医疗器械制造业,及其他专用设
备制造业,专用设备修理业。
2  引用标准
    GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系   规范》
    GB/T 19011-2003《质量和(或)环境管理审核指南》
3  定义和术语
    GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系  规范》中的基本定义ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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均适用于本作业指导书。
4  行业活动、生产所涉及的主要过程和工艺
4.1 机械设备制造业的行业特点;
机械设备制造行业的生产过程主要包括原材料的准备、各种工艺
加工过程、部件与半成品制造检验、产品总装、检验试验、成品出厂、
储存运输等各个环节。涉及到铸造、锻造等零部件的热加工、冷加工、
表面处理等工艺。除了制造加工之外,还必须使用各种仪器设备、高
压、低压等容器、交通运输工具、检测仪器、防护设备等。工艺技术
复杂,多变。需要工作人员的精湛的技术、高度的责任感、优良的组
织与合作,以及对于处置各种变动情况的应变能力。生产过程中存在
大量综合性的危险因素和各种事故隐患。做好职业健康安全的防护、
管理工作,对于保证生产、设备的安全、人员的安全具有重大的意义。  
4.2 典型的机械设备制造过程示意如下:
1111.jpg
5  行业、生产过程中的重要危险因素及其影响
5.1危险、危害因素的分类
    危险源:可能造成人员伤害、职业相关病症、财产损失、作业环
境破坏或其组合之根源或状态。例如:
(1)  造成人员伤害的危险源:高处坠落、机械伤害、灼伤、容器
爆炸、触电等;
(2)  造成职业相关病症的危险源:噪声导致人员音频听损、粉尘
造成尘肺病等;
(3)  造成财产损失的危险源:建筑物、机械设备损坏危险源;
(4)  造成作业环境破坏危险源:使得作业环境过热、过冷、过潮
湿等危险源;
(5)  液化石油气泄露会发生火灾、爆炸事故等。
5.1.1 按导致事故和职业危害的直接原因分类
5.1.1.1物理性危险、危害因素:
(1)  设备、设施缺陷。如:强度不够、刚度不够、稳定性差、密
封不良、应力集中、制动器缺陷、控制器缺陷、外露运动件等;
(2)  防护缺陷。如:无防护、防护不当、支撑不当、防护装置和
设施缺陷等;
(3)  电危害。如:带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花等;  
(4)  噪声危害。如:机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、
其他噪声等;
(5)  振动危害。如:机械振动、电磁性振动、流体动力性振动等;  
(6)  电磁辐射。如:电离辐射的射线等、非电离辐射的激光、紫
外线、超高压电场等;
(7)  运动物危害。如:流体飞溅物、料堆垛滑动、气流卷动、冲
击地压等;
(8)  明火;
(9)  能造成灼伤的高温物质;
(10) 能造成冻伤的低温物质;
(11) 粉尘与气溶胶;
(12) 作业环境不良。如:基础下沉、安全过道狭窄、照明不良、
通风不良、缺氧等;
(13) 信号缺陷。如:无信号设施、信号不清、位置不当、显示ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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不准等;
(14) 标志缺陷;
(15) 其他物理性危险、危害因素。
5.1.1.2化学性危险、危害因素;
    (1)易燃易爆性物质。如:易燃性气体、液体、固体、粉尘等;  
    (2)自燃性物质;
    (3)有毒性物质;
    (4)腐蚀性物质;
    (5)其他化学性危险、危害因素。
5.1.1.3 生物性危险、危害因素:
    (1)致病微生物(细菌、病毒等) ;
    (2)传染病媒介物;
    (3)致害的动物、植物及其他;
5.1.1.4 心理、生理性危险、危害因素:
    (1)负荷超限(体力、听力、视力负荷等) ;
    (2)健康状况异常;
    (3)从事禁忌作业;
    (4)心理异常;
    (5)辨识功能缺陷等。
5.1.1.5 行为性危险、危害因素:
(1)  指挥错误;
(2)  操作失误;
(3)  监护失误;
(4)  其他危险、危害因素。
5.1.2 参照事故类别和职业病类别进行分类:
5.1.2.1 综合考虑起因物、事故先发的诱因、致害物、伤害方式等。
(1)  物体打击;
(2)  车辆伤害;
(3)  机械伤害;
(4)  起重伤害
(5)  触电(包括雷击) ;
(6)  淹溺(包括坠落) ;
(7)  灼伤;
(8)  火灾; ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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(9)  高处坠落;
(10) 坍塌;
(11) 放炮;
(12) 火药爆炸;
(13) 化学性爆炸; (可燃气体、粉尘)
(14) 物理性爆炸; (锅炉、容器超压等) 。
(15) 中毒和窒息;
(16) 其他伤害。
5.1.2.2按职业病的致因进行分类:
    危害因素分为:生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、
辐射、其他等。
5.2物质及作业环境危害辨识
5.2.1  易燃易爆物质;
5.2.1.1 凝聚相化学爆炸物质。如:火炸药、在常温下能自行分解或
在空气中进行氧化导致自燃、爆炸的物质;常温下能与水或水蒸气反
应生成可燃气而引起燃烧、爆炸的物质、各种强氧化剂、以及受到摩
擦、撞击或与氧化剂接触引起燃烧或爆炸的物质等。
5.2.1.2 气相爆炸物质。如:爆炸性气体混合物、爆炸性粉尘等
5.2.2 腐蚀或腐蚀性物质。包括电化学腐蚀、化学腐蚀的各种物质。
5.2.3 生产性毒物。即在生产过程中人们接触的以固体、液体、气体、
蒸汽、烟尘等形式存在的原料、成品、半成品、中间体、副产品和杂
质,并在操作中,可经皮肤、呼吸道、消化道等进入人体,对健康产
生危害,造成中毒的各种物质。
5.2.4 生产性粉尘。粉尘是导致作业工人得尘肺病的重要原因,如铸
造生产的造型、清砂产生大量粉尘。其他粉尘会造成刺激性疾病(如:
沥青烟尘、石灰等使皮肤、眼睛发生溃疡性皮炎、结膜炎) ,急性中毒
(如铅尘、锰尘) ,致癌率增高(如石棉尘、放射性物质粉尘等)
5.2.5 噪声。噪声能引起听觉功能敏感度下降甚至造成耳聋,或引起
精神衰弱、心血管及消化系统疾病等,因噪音干扰,促使误操作发生
率上升。
5.2.6 振动。使全身震动或局部震动,导致功效降低、辨别能力和短
时间记忆力减低,视力恶化等。
5.2.7 紫外线、红外线、激光、电离辐射、放射性物质都是辐射危害
因素的根源。辐射主要发生在金属热处理、无损探伤、焊接等过程。 ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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5.2.8 高温、低温和采光、照明等。
5.3 重大危险、危害因素的辨识。
重大危险、危害因素是指能导致重大事故发生的危险、危害因素。
目前国际上已经习惯于把重大事故特指为重大火灾、爆炸、毒物泄漏
事故。
重大事故划分为两大类: (国际劳工组织(ILO) )
    (1)由易燃易爆物质引起的重大事故:如重大火灾;威胁到危
险物质,可能使其发生火灾、爆炸或毒物泄漏的火灾;产生冲击波、
飞散碎片和强烈辐射的爆炸。
    (2)由有毒物质引起的事故:如有毒物质缓慢或间歇的泄漏;
由于火灾或容器损坏引起的毒物逸散;设备损坏造成毒物在短时间内
急剧的泄漏;大型储存容器破坏、化学反应失控、安全装置失效等引
起的有毒物大量泄漏。
可见导致重大事故发生的最根本的危险、危害因素是存在导致火
灾、爆炸、中毒事故发生的危险、有害物质。
5.4 机械制造业行业典型工艺过程中的主要危害、危险因素分析:
5.4.1 前期准备阶段
(1)原材料、设备搬运――由于托运设备的故障、方法不当、
人身无恰当防护等原因。
主要危险有:*重物坠落砸伤人员(高度危险) ;*金属碰撞、割
划人体、负重扭伤等(一般危险) 。
防治措施:设备维护;执行安全操作规程;个人安全防护到位。
(2)有机有害物质的搬运储存―由于有毒有害物质的泄露、挥
发、飘逸等原因。
主要危险:*遇火种引发火灾(高度危险) ;*对人体的化学腐蚀或
灼伤(显著危险) ;*吸入有毒有害物质(一般危险) 。
防护措施:仓库的通风、消防设备完好;执行安全操作规程;严
格管理,禁止烟火;个人对有毒有害物质的识别能力及防护措施到位。  
(3)元器件高低温老化筛选―由于必须接触的高低温器具、设
备的故障、失控、或无防护所致。
主要危险:*高温箱等温度过高起火(高度危险) ;*电器漏电而触
电(显著危险) ;*烫伤(一般危险) 。
防治措施:个人防护(手套等) ;设备完好;监控及报警完好;
配备灭火器材;电器接地良好。 ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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5.4.2 主要生产过程
    (1)铸造:包括模型制造、合金熔炼、浇铸、清砂和运输等环
节。石英砂作为模料,游离的二氧化硅(SiO2)可导致造型工人发生
矽肺;要防止接触高浓度的粉尘;浇铸工使用电炉融化钢水和用钢水
浇铸,接触高温和有害烟尘;清砂工使用风铲作业,产生高强度的噪
音和大量粉尘;运输工间断地接触各个环节。因此,主要危险:*长期
吸入高浓度的粉尘;*高温作业和吸入有害烟尘;*接触高强度的噪音
和石英砂粉尘等。防治措施:选择毒性小的模料;采用隔声、隔热设
备;个人防护用具,用水力清砂或机械落砂代替人工清砂等。
(2)锻造和冲压
主要危险:*接触高温对人体的灼伤;*锻造机械产生的高强度的
噪音;*手工作业环节的重物碰、压、烫等;*冲床控制失灵造成机械
伤害。
防治措施:设计上采用自动化、机械化工艺;个人防护措施;消
声、隔音设备完好。
(3)机械加工:包括切削粗、精加工;
主要危险:*重物坠落伤害;*旋转设备、飞溅铁屑伤害;*机械
噪音;*电器设备的故障(如漏电、突然断电) ;*电焊弧光刺激等;*
电焊金属烟尘。
防治措施:设备维护完好,按工艺操作;安全措施到位;个人防
护措施齐备。
(4)热处理
主要危险:*高温作业环境和有害烟尘;*热油浴的高温防火;*
重物坠落、碰伤等。
防治措施:消防设备完好;个人防护用具完备。
(5)化学表面处理
主要危险:*有毒性、腐蚀性物质对人体造成的危害;*设备损坏
造成有毒物质的泄露;*化学反应失控;*安全装置失效;*易燃易爆物
质存放不当;*触电等。
防护措施:安全装置完好;密闭工艺,技术先进;个人防护;应
急措施有效;加强对有毒化学品,易燃易燥物质的控制。
(6)部件装配:
主要危险:如操作失误;起重设备故障;电器故障等。
防治措施:严格执行操作规程;现场清洁有序;个人防护到位。 ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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(7)涂装
主要危险:*接触苯等化学溶剂;*车间空气受苯污染;*易燃溶
剂的着火等。
防治措施:选择毒性小的溶剂;作业场所的防火设施完好;个人
防护用具齐备。
(8)检验、试验阶段
主要危险:*仪器设备故障;*化学试剂对人体的伤害;*接触高
温、低温环境;*机械振动、噪声、辐射等对人体的影响;*动力燃料
的火灾、压力容器爆炸等;
防护措施:检测仪器、设备维护完好;严格执行操作规程;安全
管理措施有效;工作人员培训与防护器具。
(9)产品出厂、运输环节
主要危险:*装卸、运输中的机械损伤;*交通事故;*各种燃料
的泄漏;火灾、爆炸等。
防护措施:运输设备维护;严格执行运输规程;防火设施配置等。  
6  职业健康安全危害防治措施
6.1 事故预防的基本原理:
    危害预防的目的是预防事故,即预防死亡、职业病、伤害、财产
损失及其他损失的发生。
    事故是以下 5 个组成要素按时间顺序发生的连锁反应所造成的
(骨牌顺序或骨牌原理) 。
    (1)M——人的因素;
    (2)P——个人的缺陷;
    (3)H——人的不安全行为或机械的和物质的缺陷所引起的危险
性;
    (4)D——发生事故;
    (5)A——造成伤害(人) 。
    要想防止事故发生,就应当把着眼点放在顺序中心,消除生产过
程中的危险,努力防止人的不安全行为和设备、作业环境的不安全因
素。这是搞好职业健康安全管理的重要原则。
6.2 事故预防对策的基本要求:
    (1)预防生产过程中产生的危险和有害因素; (2)排除工作场
所的危险和有害因素; (3)处置危险和有害物并减低到国家规定的限ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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值内; (4) 预防生产装置失灵和操作失误产生的危险和有害因素; (5)
若发生意外事故时,能为遇险人员提供自救条件。
6.3 职业安全预防对策:
6.3.1 改进生产工艺过程,实行机械化、自动化。
机械化,减轻劳动强度;自动化,消除人身伤害的危险。
6.3.2 设置安全装置。包括防护装置、保险装置、信号装置及危险牌
示和标志标识。
    (1)防护装置。用屏护方法使人体与生产中危险部分相隔离。
如:机械的防护罩、防护网、围栏、挡板等。
    (2)保险装置。就是能自动消除生产中由于整个设备或个别部
件发生事故和损坏,以至引起人身事故危险的装置。如安全阀、自动
跳闸、卷扬限制器等。需定期校验。
    (3)信号装置。应用信号警告工人预防危险的装置。分为颜色
信号、音响信号和指示仪表等。各种信号必须在危险之前发出。
    (4)危险牌示和识别标志。牌示包括禁止、警告、指令、提示
标志等。
6.3.3 预防性的机械强度试验。如蒸汽锅炉、受压容器的试压。
6.3.4 电器安全对策:
   (1)安全认证。电器设备必须具有国家指定机构的安全认证标志。  
   (2)备用电源。规定配备自动切换的双路供电电源或备用发电机
组、保安电源。
   (3)防触电。如:接零、接地保护系统;漏电保护;绝缘;电器
隔离;安全电压。屏护和安全距离;连锁保护。
   (4)电器防火防爆。如:消除电器引爆源(漏电保护器、短路保
护装置) ;连锁保护装置,如设危险气体浓度检测报警装置并与事故通
风装置连动;
   (5)防静电装置。
6.3.5 机械设备的维护保养和计划检修
6.3.6 工作地点的合理布置与整洁。
6.3.7 个人防护用品。如防毒面具、防射线服等。
6.4 职业健康安全的预防对策
6.4.1 防尘对策。
    (1)工艺和物料。选用不产生或少产生粉尘的工艺,如用水力
清砂代替风铲清砂;密闭风选代替机械筛分;用压力铸造代替砂模铸ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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造。采用无害或害小的物料。不使用含锰、铅等有毒物质。
    (2)限制、抑制扬尘和粉尘扩散。如 采用密闭管道输送、减弱
粉尘的扩散;降低物料落差、隔绝气流、设置通道等方法,抑制由于
正压造成的扬尘;对亲水性、弱粘性的物料和粉尘尽量采用增湿、喷
雾、喷蒸汽等措施,减少粉尘扩散;采用高压静电抑尘装置抑制金、
钨、铜等金属粉尘和煤、焦炭等非金属粉尘的扩散。
    (3)通风排尘。
    (4)加强个人防护用品,如佩带防尘口罩、呼吸器等。
    (5)加强管理。如防尘设施的维护。贯彻行业、专业的工作规
范。
6.4.2 防毒、防窒息对策
    (1)防毒对策:
     y 物料和工艺。以无毒或低毒的工艺和物料。如无氰电镀工艺、
用低毒稀释料代替含苯稀释料。以锌钡白代替油漆颜料中的铅白,使
用无汞仪器等。
     y 工艺设备(装置) 。装置应密闭化、管道化,尽可能负压操作,
防止毒物外漏。
     y 通风净化。设机械通风,全面通风换气,净化排毒。局部排风、
局部送风,净化处理。
     y 对有毒物质泄漏可能造成事故的设备和工作场所,必须设置事
故处理装置和应急防护设施。如设置急救室、配备抢救设施。
    (2)防缺氧、窒息措施。
     y 针对缺氧危险工作环境的危害原因,配置检测、报警和防护用
具。
     y 先检测通风,后作业(氧气浓度大于 18%,有害气体浓度达到
标准) 。
     y 使用隔离式呼吸保护器具等。
6.4.3 噪声和振动控制措施
    (1)噪声控制:工艺设计和设备选择——如以焊代铆、以液动
代气动;选用低噪声设备;操作机械化,远距离监视操作。在噪声源
设置隔声屏障;采用隔声、消声、吸声、隔振降噪;个人防护。
    (2)振动控制:从工艺设备、基础重量、个人防护等方面控制。  
6.4.4 防辐射(电离辐射)对策
    根据辐射源的特征(粒子、射线) ,遵守辐射防护三原则(屏蔽、ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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防护距离和缩短照射时间)使个人受到照射剂量不超过标准规定的个
人剂量限制值。 。
    对外照射源设置屏蔽室、屏蔽墙、屏蔽装置。设置辐射防护门。
    工作人员根据需要穿戴个人防护用品。
    根据《放射卫生防护基本标准》和《辐射防护规定》 ,对辐射有
害的工作场所的选址、防护、监测、运输、管理做出相应的措施。
6.4.5 防非电离辐射对策
    (1)防紫外线的措施——防护屏蔽和配戴保护眼睛、皮肤的个
人防护用品。
    (2)防红外线(热辐射)的措施——隔热保护层、反射性屏蔽、
吸收性屏蔽等。
    (3)防激光辐射措施——作业场所采用暗色不反光材料;光束
通路设置密闭式防护罩。
    (4)防电磁辐射措施——用金属板制作屏蔽;使用滤波器;铺
设吸收材料层。
7  职业健康安全管理体系审核取证提示
7.1 OHSAS 重点要素的审核
7.1.1 职业健康安全方针(4.2)的审核要点:
7.1.1.1 方针是否符合 OHSAS 18001 标准的要求:
(1)  方针的主要内容是否体现 “两个承诺” : 即对持续改进承诺,
对遵守有关职业健康安全法律法规和其他要求的承诺; 。
(2)  是否适合机械设备制造行业职业健康安全特点、危险性质
和组织的规模;体现组织对其风险控制的原则、意图、目标。
(3)  方针的管理:是否形成文件、付诸实施,予以保持;是否
经最高管理者批准;是否传达到全体员工;相关方是否获取;
(4)  方针是否规定并实行了定期评审,结果如何。
7.1.1.2  现场取证:
    (1)最高管理者:询问方针制定的依据、主要内容?
    (2)管理者代表:如何通过建立和实施 OHSAS,实现方针的?
    (3)部门领导:本部门是如何贯彻方针的?
    (4)提问抽查员工:方针是什么?实现方针与自己有什么关系?
    (5)检查职业健康安全方针的评审记录。
7.1.2 策划(4.3)的审核要点: ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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策划阶段包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划(4.3.1) 、法律
法规及其他要求(4.3.2) 、目标(4.3.3) 、职业健康安全管理方案
(4.3.4)四个方面。
7.1.2.1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划(4.3.1)审核要点:  
7.1.2.1.1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划,是职业健康安全
管理体系建立并有效运行的核心,组织通过不断控制其职业健康安全
风险,来取得职业健康安全绩效,达到持续改进的目的。
7.1.2.1.2 审核危险源判断的充分性、是否切合组织的实际。危险源
存在于人的行为和物的因素中。危险因素的考虑应包括:三种状态、
三个时态、七种类型。
7.1.2.1.3 审核所建程序的充分、适用、有效程度。危险源的识别、
风险评价的程序和必要时的控制措施,考虑常规和非常规的活动;考
虑作业现场的设备、设施;考虑进入作业现场的人员的活动(内部与
外部、临时) ;
7.1.2.1.4 审核用于危险源辨识、风险评价的方法。危险源辨识、风
险评价和风险控制是一个不断发展的过程。组织应及时更新信息,确
保采用的方法的适用、有效。方法应满足:
(1)抽查验证组织采用的方法与体系的范围、性质和时限是否相
符,确保该方法是预防性的;适当的和可操作的。
(2)危险源辨识和风险评价的结果是否提供了组织的风险级别,
依据风险级别得出组织不可接受的风险,进而通过目标和管理方案来
消除或降低风险。
(3)采用的方法及其结果,要与实际的运行经验和风险控制措施
的效果相适应。
(4)方法应用的结果是否能提供相关的设备维护、员工培训、控
制危险的技术和管理等方面的信息。
(5)对方法的应用效果是否进行必要的监测?审核方法的有效
性、及时性。
7.1.2.2 法律及其他要求(4.3.2)的审核。
(1) 组织是否具有识别和获取它应遵守的法律法规及其他要求的
程序,并坚持实行?
(2) 法律法规和其他要求是否是最新的版本?查法律法规清单是
否及时更新、补充?现场是否有过期或失效的版本?
(3)是否将法律法规和其他要求的信息传达到全体员工、传达到ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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相关方?
(4)查有关法律法规的培训记录、定期评审记录。
7.1.2.3  目标(4.3.3)的审核
    (1)目标的制定:三个依据:相关的法律和其他要求;针对自
身职业健康安全危险源和风险;符合职业健康安全方针、坚持危险事
故预防与持续改进的承诺。同时审核目标的技术方案的可行性、资金
保证和运行与经营的要求。
    (2)目标指标与其他要素的关系:与职业健康安全方针、重要
危险源和风险、管理方案、运行控制各要素的一致性
    (3)目标的可操作性:是否分阶段;目标是否可测量,目标参
数是否合理;是否层层分解。
    (4)目标是否定期评审和修订。查看评审记录。
7.1.2.4  职业健康安全管理方案(4.3.4)的审核
(1)审核的重点:管理方案是否对应目标?
(2)审核方案内容:规定实现目标的职能部门和层次,实现目标
的职责和权限;实现目标的方法和时间表。相应的资源、资金的落实
情况。
(3)如何定期评审方案的适用性?出现新的项目和活动,管理方
案是否进行修订?
(4)检查管理方案实施的记录、效果。查检测的记录。
7.1.3  实施与运行(4.4)的审核要点
7.1.3.1 机构和职责(4.4.1)的审核要点:形成文件化的组织机构,
明确相应的作用、职责、权限,提供必要的资源。
    (1)最高管理者的核心作用:职业健康安全的最终责任由最高
管理者承担。通过交谈、提问:如何设置组织机构,确定职责分配?
是否任命管理者代表,赋予哪些职责与权限?对职业健康安全管理体
系的有效性及改进方向的评价与思考?
    (2)管理者代表:履行职责情况?有何权限?有何绩效?向最
高管理者报告过哪些问题?对建立并保持职业健康安全管理体系起了
哪些作用?
    (3)查看组织机构图。职业健康安全管理的机构设置与组织的
行政机构是否协调、有效?各级管理者的职责和各部门的职责是否符
合 OHSAS 标准要求?职责分配是否涉及所有部门和全体员工?查看各
级组织的安全生产责任制及执行记录。 ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
  14
    (4)负有责任的职业健康安全管理人员的培训和能力调查。如:
预测、识别发现、处理危险和事故问题的效果;查看有关问题的记录。  
7.1.3.2 培训、意识和能力(4.4.2)审核重点:建立程序。确定培训
要求,使人员具备安全意识和完成与职业健康安全相关工作任务的能
力。
    (1)关于职业健康安全意识:
     y 了解职业健康安全方针和 OHSAS 要求,认识符合方针和体系要
求的重要性;
     y 知道自己活动中的职业安全卫生危险因素及后果,知道个人行
为的改进会带来企业和个人的安全与健康的实际效益;
     y 了解应急准备与响应的要求、作用与自己的职责;如果偏离规
定的运行程序的潜在后果。
    (2)关于培训程序、培训需求:
     y 程序是否区分员工的职责、能力和文化,有针对性地进行培训
(重点是管理者) ;
     y 程序是否区分危险性质、风险程度;是否针对危险与事故预防
进行的培训。
     y 内部的培训需求:区分管理人员和岗位员工;区分关键岗位与
一般岗位;区分安全技术、技能与管理应变能力;违规管理与违规操
作的后果及处理方案等。
7.1.3.3 协商与交流(4.4.3)审核重点:建立并保持程序,实现与员
工、与相关方的职业健康安全信息的相互交流。注重员工参与。
    (1)内部的协商与交流:员工的参与和协商;各部门、各层次
之间的交流沟通。重点审核以文件形式规定员工的参与范围和管理权
限,是否满足:
     y 对组织的职业健康安全风险管理的方针和程序,制定、修订、
评审的参与;
     y 对作业场所健康安全状况的改变,事先要与员工商讨;
     y 职业健康安全状况要受员工的监督,员工在职业健康安全事务
上享有代表性;
     y 员工应了解谁是他们的职业健康安全代表和谁是职业健康安全
管理者代表。
    (2)外部信息交流:相关方有关职业健康安全的信息的接受、
成文和答复。 ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
  15
7.1.3.4 文件(4.4.4)审核重点:建立并保持必要的信息:
    (1)文件内容:对 OHSAS 核心要素及其相互作用的描述;提供
查询相关文件的途径。
    (2)文件形式:即采用三个层次的编写方法:管理手册;程序
文件;作业指导书与管理制度。管理手册——对职业健康安全管理体
系标准条款的基本要求做出描述;程序文件和管理制度是更为具体的
可操作性的指导文件。
7.1.3.5 文件与资料控制(4.4.5)审核重点:
    (1)建立并保持程序,能够控制所要求的文件和资料。及修订
情况。
    (2)文件的批准和发布:文件由授权人审批其实用性, 并按文
件控制程序发布。
    (3)文件的使用和管理:专人管理,存放定位,易于查阅。体
系运行的关键岗位,要能得到文件和资料的现行有效版本。
    (4)文件的评审与修订:文件程序进行定期评审,文件修订并
由授权人确认。
    (5)失效文件的处理和保存。文件标识清楚;有能防止失效文
件误用的措施。
7.1.3.6 运行控制(4.4.6)审核重点:确保与风险相关的运行与活动
都处于受控状态。
    (1)是否有文件化的运行控制程序;
    (2)查运行控制程序中是否规定了运行标准;
    (3)对于购买或使用的货物、设备和服务中已经标识的职业健
康安全风险,建立并保持管理程序,并通知供方和承包方。如对危险
化学品、原料的物质的采购和运输的审批及有关的文件控制,对新装
置或设备进行OSH要求设计的审批, 评估和定期重新评估承包方的OSH
能力等。
    (4)建立并保持程序:包括对作业场所、过程、装置、机械、
运行程序、和设计、人员配置,涉及职业健康安全风险的内容。如危
险作业任务的辨识及作业方法的, 进行危险作业任务人员的资格评定,
控制人员出入危险作业场所的许可证制度和程序,具有高度危险性的
设备、装置或机械的确定及维护要求,危险物料库存量和贮存条件的
确定及物质安全数据的提供,安全装置和设备的检验、测试和维护等。  
7.1.3.7 应急准备与响应(4.4.7)审核重点:审核应急准备与响应的ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
  16
程序的有效性。
    (1)如何确定潜在事故或紧急状况,做出减少伤害的应急预案
和措施(包括报警系统、应急撤离、急救方案、逃生工具、安全隔离
措施及通讯设备等) ;
    (2)是否进行评审应急准备与响应的计划和程序;
    (3)可行时,对程序或措施进行定期检验,对其响应能力进行
测试和评估。
7.1.4 对检查与纠正措施(4.5)的审核。
    检查与纠正措施阶段,包括绩效测量与监测;事故、事件、不符
合、纠正与预防措施;记录和记录管理;审核。
7.1.4.1 绩效测量与监测(4.5.1)审核重点:
    (1)通过审核绩效监测与测量的范围,验证所建立并保持的程
序的能力:
     y 是否覆盖重大危险因素,审核程序对保证重大危险因素能够受
控的能力;
     y 是否包括了职业健康安全目标的实现过程,衡量监测程序对实
现目标的适应性;
     y 抽查必用检测设备的计量校准和维护程序、人员能力、采用的
方法与标准,以衡量检测结果的可靠性;
     y 检测结果是否能够评价以下要素的符合性:职业健康安全管理
方案、运行标准、适用的法律法规要求;
     y 能为以下问题提供历史证据:事故、事件(包括未遂过失) 、
职业病、及其他不良绩效;
    (2)对监测与测量的质量的审核:检测的指标要包括定性与定
量两个方面;监测的结果和数据记录是否充分,以便为采取纠正与预
防措施提供支持。
    (3)一般采用的监测与测量的方法:(含定性与定量)
     y 作业场所的安全巡视及安全检查表;
     y 设备、设施的安全检查、监控;
     y 作业环境监测;
     y 安全行为、管理水平的检测、评估;
     y 事故、事件、职业病统计分析;
     y 产品安全检查;
     y 记录检查等。 ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
  17
7.1.4.2 事故、事件、不符合、纠正与预防措施(4.5.2)审核要点:  
    纠正与预防措施的合理性、有效性,体现持续改进的承诺。
    (1)审核组织建立并保持的程序,是否规定了处理以下问题的
职责与权限:
     y 对已经发生的事故、事件和存在的不符合的调查与处理;
     y 采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响;
     y 完成采取的纠正和预防措施;
     y 确认所采取的纠正与预防措施的有效性。
    (2)对拟订的纠正与预防措施是否进行了评审:查看措施实施
前的风险评价过程。采取的措施是否与问题的严重性及伴随的风险相
适应;
    (3)抽查事故调查处理结果,相应的措施实施的结果,审核纠
正与预防措施的有效性。
    (4)措施的采纳引起的对文件化程序的更改;纠正措施实施的
记录。
7.1.4.3 记录及记录管理(4.5.3)审核要点:
    (1)审核本程序的功能:标识、保存和处置,对于职业健康安
全记录、内部审核及评审结果。
    (2)审核记录的真实、准确和可追溯性;
    (3)记录的质量与管理:字迹清楚、标识明确、便于查阅;依
据记录的内容确定专人保管;避免损坏的措施。规定记录主管单位,
统一造册,规定保存期限;由授权人进行记录的销毁。
    (4)职业健康安全管理体系的运行记录:包括:
     y 危险源辨识、风险评价结果清单;
     y 组织适用的职业健康安全法律、法规及其他要求清单;
     y 培训记录;
     y 协商 与交流记录、相关方投诉及处理记录;
     y 文件修订记录;
     y 运行过程记录;
     y 监测记录;
     y 设备检修、仪器校准记录;
     y 紧急情况及应急措施记录;
     y 不符合、纠正与预防措施记录;
     y 分供方、分承包方等合同文本及相关记录; ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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     y 内部审核记录;
     y 管理评审记录。
y 职业健康安全检验记录;
y 事故记录;
y 个体防护设备发放及维护记录;
y 应急响应学习记录;
y 健康及医疗测试记录。
7.1.4.4 审核(4.5.4)审核要点:
    这是职业健康安全管理体系的内部审核。
    (1)审核的目的是自我评价体系的符合性、有效性。即判断职
业健康安全管理体系是否符合标准要求;是否得到了正确实施;能否
满足组织的方针、目标;为体系的改进提供方向。
    (2)体系审核的依据:职业健康安全管理体系标准;组织制定
的管理手册和程序文件;
    (3)内部体系审核的方式:文件、资料的审查、现场审查。审
核的结果将促进体系的改进。
    (4)审核的重点:管理体系审核的方案和程序的客观性、系统
性、文件化。
     y 审核范围:内审计划及其实施是否覆盖了所有部门和 17 个要
素;
     y 内审员的能力调查:查看培训记录;有无资格认可;提问判定
不符合的依据。
     y 审核抽样的代表性:抽样是否考虑到活动的重要性;是否考虑
了以往审核的结果;
     y 判断内审的有效性:审核不符合项报告、纠正与预防措施报告;
查问预防措施的效果;整改的结果是否经过验证;
     y 记录:内审记录是否全面?(计划、检查清单、不符合报告、
纠正预防措施报告、首末次会议的签到、内审报告) 。
     y 组织者:管理者代表如何发挥领导作用;
7.1.5  管理评审(4.6)的审核要点:
    (1)最高管理者的职责:查看管理评审记录;主持人;是否为
领导层的评审;
    (2)评审准备:为管理评审准备的信息是否充分?(内审的报
告;环境绩效、目标完成情况;法律法规的符合性;相关方的要求;ISORC-ZY-03504/2007《机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书》
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产品、活动或服务的变化;组织客观环境发生的变化; )
    (3)评审过程:管理评审的内容是否充分?(职业健康安全管
理体系的有效性、方针的适宜性;体系需要调整的要素;持续改进的
方向等)
    (4)评审结果:评审报告如何传达?评审结论如何落实?
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发表于 2013-3-29 10:41:51 | 显示全部楼层
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发表于 2013-3-31 22:33:11 | 显示全部楼层
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发表于 2013-4-8 09:53:29 | 显示全部楼层
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发表于 2013-4-13 16:16:34 | 显示全部楼层
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发表于 2013-4-17 14:34:14 | 显示全部楼层

RE: 机械设备制造业职业健康安全管理体系审核作业指导书

新手上路,还请各位大虾关关!
我们公司准备搞HSE的管理手册,准备学学!

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发表于 2013-4-21 10:06:06 | 显示全部楼层
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发表于 2013-4-22 17:19:09 | 显示全部楼层
好东西,下了以后细细的学习一下。。谢谢楼主
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发表于 2013-4-23 14:02:07 | 显示全部楼层
好东西啊  谢谢分享
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发表于 2013-4-26 10:09:08 | 显示全部楼层
感谢楼主,下来学习
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发表于 2013-8-28 08:16:03 | 显示全部楼层
查勘
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发表于 2013-11-2 18:59:39 | 显示全部楼层
xiexie
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发表于 2014-1-13 20:54:01 | 显示全部楼层
好东西啊  谢谢
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发表于 2014-2-22 22:03:28 | 显示全部楼层
好东西啊  谢谢
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