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EMS环境国家注册审核员CCAA-ISO14001全国统考考试题汇总答案

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发表于 2012-8-31 13:30:25 | 显示全部楼层 |阅读模式
EMS笔试主观题题库
一、简答题
题号
考题
答案
1.
简述与审核有关的原则
1)“独立性”原则。保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论的客观性的基础。实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动,保持客观的心态,从而保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。
2)“基于证据的方法”原则。在一个系统的审核过程中,“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。通过合理的抽样,确保审核结果可行。
2.
请简述与审核员有关的审核准则
1)“道德行为”原则:诚实、正直、保守秘密和谨慎是审核员的道德行为。
2)“公正表达”原则:审核员在审核过程中应履行真实、准确地报告的义务。
3)“职业素养”原则:审核员应具备的基本职业素养是勤奋并具有判断力。
3.
试述审核证据、审核发现与审核结论三者关系,并举例说明
审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。审核发现:将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现与审核证据有关联关系,都与审核准则有关,对评价过程来讲,审核证据是输入,审核发现是输出。审核结论:审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核结论与审核发现的关系是,审核发现是输入,审核结论是输出。综述,审核证据是获得审核发现的基础,审核发现是作出审核结论的基础。如:现场看到污水处理厂运行工人正在向污水里投加絮凝剂,这是审核证据,对照审核准则(如标准、程序文件、作业指导书等),判定审核证据是否符合审核准则的要求,得出的符合还是不符合的评价结果既是审核发现,综合所有的审核发现并考虑审核目的,得出的最终的审核结果既是审核结论。
4.
请简述第一阶段审核的目的
a)了解受审核方环境管理体系的基本情况;
b)确定受审核方对审核的准备程度;
c)确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点。
5.
简述现场审核的实施包括哪些活动
1. 第一阶段现场审核:与受审核方见面会、现场调查获取审核证据、审核组内部沟通、与受审核方沟通;
2. 第二阶段现场审核:首次会议、信息的收集和验证、现场审核活动的控制、现场审核期间的沟通、形成审核发现、编写审核报告、准备审核结论、与受审核方领导的沟通、举行末次会议。
6.
可以将第一、二阶段审核合并进行的条件是什么?
1、受审核方组织规模和范围很小,环境因素明确、简单;
2、审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素的影响,认为具备认证审核条件;
3、审核组有充分的资源保障,在受审核方的配合下,可确保一个阶段的现场审核能满足审核的全部要求。
7.
请简述EMS监督审核时应关注哪些方面
应关注以下方面:
1、 环境管理体系实现组织的环境方针的有效性;
2、 组织的环境因素的管理和重大环境因素的变化;
3、 针对重大环境因素和新的法规的要求,制订的目标、指标管理方案的实施和实现情况;
4、 组织的环境管理绩效;
5、 组织的内审、管理评审和合规性评价的情况;
6、 上次第三方审核对不符合纠正措施的实施效果;
7、 相关方对组织环境绩效的评价、反馈;
8、 认证证书、认证标志的使用情况。
8.
组织建立的环境管理体系有效性体现在哪些方面?
1. 能够实现组织的环境方针、目标和指标;
2. 重要环境因素是否得到有效控制;
3. 已建立并有效运行自我完善机制。
9.
简述环境方针、目标、指标和管理方案之间的关系
1. 方针为建立环境目标和指标提供一个框架;
2. 环境目标和指标应符合环境方针;
3. 环境指标是由环境目标产生,为实现环境目标所规定并满足的具体的绩效要求;
4. 制定管理方案是用于实现环境目标和指标。
由此可见,根据环境方针制定环境目标,由环境目标产生环境指标,为实现环境目标和指标制定管理方案,所以,实现了管理方案为实现环境目标和指标打下了基础,实现环境目标和指标保证了环境方针的实现。
10.
请简述认证过程的主要步骤
受审核方提出书面申请/申请评审、合同评审/签订认证合同/制定审核方案/审核启动/第一阶段审核/第二阶段审核/完成审核报告,作出是否推荐结论/纠正措施的跟踪验证/认证评定/批准与颁发认证证书/证后监督审核/保持认证/复评/换发认证证书
11.
简述CCAA审核员行为规范要求主要内容,至少写出六条
1) 遵纪守法、敬业诚信、客观公正;
2) 努力提高个人的专业能力和声誉;
3) 帮助所管理的人员拓展其专业能力;
4) 不承担本人不能胜任的任务;
5) 不介入利益冲突或利益竞争,不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系;
6) 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息,除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权;
7) 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益,也不应在知情时允许同事接受;
8) 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息;
9) 不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉,与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作;
10) 不向受审核方提供相关咨询。
12.
某公司在“环境因素识别和评价程序”中规定:“…以评分值表明环境因素的重要性。评分时主要考虑以下因素:发生的频次、造成的后果、持续的时间;为消除影响可能的要发生的费用(费用越高则评分值越低);…”规定是否适当并说明理由。
上述规定不全面,不合适,在确定重要环境因素时应考虑:
1、 适用的法律法规和其他要求的规定;
2、 已经发生的不符合,事故事件的情况;
3、 潜在的紧急状态的情况;
4、 消除影响可能要发生的费用,越高则评分值应越高;
5、 组织相关方的要求。
13.
审核员在企业的办公室审核时,发现连续三项对该企业噪声扰民提出投诉。询问办公人员,“该信息是否已转给有关部门处理”,回答:“已电话通知”,审核员问:“解决得怎么样?”回答说:“不清楚。”请简述上述事实中可能存在的问题及对应的标准要素。
可能存在下列问题:
1、 企业内部各部门环境管理信息交流不畅通、有效;4.4.3a
2、 企业应对连续三项对该企业噪声扰民提出投诉进行记录并做出回应;4.4.3b
3、 企业应对该连续三项噪声扰民投诉分析原因,并采取纠正措施,减少环境影响。4.5.3
14.
某公司的喷漆作业产生的废气通过活性炭吸附装置进行处置,但审核组发现企业最近的自我监测报告中二甲苯废气严重超标,请就上述情况谈谈审核思路(至少说出标准中三个条款的有关内容)。
4.3.1是否识别了“喷漆废气的排放”环境因素,评价是否合适?
4.3.2是否识别了喷漆废气排放适用的法律法规和标准?
4.4.6是否针对喷漆废气排放制定了相应控制程序,现场观察运行控制程序执行实施情况。
4.5.1监测设备是否经过校准,有无记录。
4.5.3是否针对废气超标分析原因,并采取纠正措施。
15.
审核员在某铅蓄电池生产企业审核,在勘察生产现场时发现,企业污水总排放口水流湍急,流量较大。审核员在接下来的审核中,应重点关注哪些问题?这些问题与GB/T24001-2004标准的哪些条款相关?
4.3.1查环境因素的识别和评价文件,确定是否包括了含铅一类污染物废水的排放;
4.3.2查适用的法律法规要求清单,是否包括了含铅废水排放标准的要求;
4.4.6查是否建立了含铅废水的处理规定,现场观察确定的含铅废水处理控制是否符合要求。查该项目的三同时资料,了解污水产生排放量,污水处理设施的处理能力是否满足要求。
4.4.7是否针对污水排放超标等紧急情况是否制定了有效应急响应措施?
4.5.1查废水排放监测记录,含铅废水是否在车间排放口采样并达标,查污水总排放口其他污染物的排放监测结果。
4.5.3查是否针对废水监测出现超标现象,分析原因,采取了纠正措施。
16.
审核员在工厂看到车间流出的污水排入了雨水排污口,作为审核员,你将怎样跟踪审核(至少写出3个要素)
4.3.1 是否对工厂排放的污水进行了环境因素的识别和评价,查看识别和评价记录;
4.3.2 是否收集了适用的污水排放的标准及法规要求;
4.4.6 是否建立了污水排放的相关管理规定,污水排入雨水排放口是否符合规定要求;
4.5.1 查看是否对排放的污水指标进行定期监测,指标是否符合排放标准要求。
17.
为满足GB/T24001-2004标准4.3.1环境因素条款的要求,请简述组织应从哪些方面提供证据以证实其符合性
1、 是否建立了环境因素识别和评价程序;
2、 环境因素识别和评价文件及相关更新记录,识别是否全面;
3、 根据组织实际情况确定重要环境因素;
4、 若有新开发、修改的活动、产品和服务,相应环境因素识别和评价的记录。
18.
阐述在进行环境管理体系审核时,对ISO14001标准4.3.2条款审核的要点
1. 是否识别了适用于组织环境因素的法律法规及其他要求,是否建立了获取这些要求的渠道,查看识别的法律法规及其他要求是否全面、有效。
2. 是否确定了适用于组织环境因素的法律法规及其他要求的具体内容,如提供了具体法律法规及其他要求内容与环境因素的对应关系的信息;
3. 组织在策划环境因素的控制过程中是否已经将上述要求加以利用,至少要在策划4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1时要加以考虑。
19.
某企业将废水排放识别为重要环境因素,请根据标准4.4.6要素的要求简述审核思路
1. 查是否制定了污水管理规定,确定污水是否需要处理后排放,若需要处理,查有无污水处理操作规程,规程中是否规定了具体的操作要求及污水排放控制要求;
2. 现场观察,各污水设施是否正常运行,处理能力是否满足要求,工人的污水处理操作是否符合规程要求,污水排放是否符合规定要求;
3. 是否将污水相关管理要求通报给合同方,是否监督执行。
20.
针对GB/T24001-2004标准4.4.7条款,常见的审核证据有哪些?
1. 组织充分识别和确定其潜在紧急情况和事故的证据;
2. 组织针对潜在紧急情况和事故制订的相应的应急准备和响应程序,以及其程序内容充分适宜并具有可操作性的证据;
3. 定期评价应急准备和响应程序,以及必要时对应急准备和响应程序进行修订的证据;
4. 紧急情况或事故发生时启动应急准备和响应程序的证据,发生紧急情况或事故后对程序进行评审以及必要时进行更新的证据;
5. 可行时,对应急准备和响应程序进行定期试验的证据。
21.
简述如何进行4.5.3纠正措施的实施和效果方面的验证
1. 计划是否按规定的日期完成;
2. 计划中的各项措施是否全部完成;
3. 完成后的效果如何,是否有效地控制了类似不符合的再发生;
4. 实施的情况是否有记录可查;
5. 如引起程序等文件修改,修改内容是否适用有效,是否按文件控制规定完成了相应的修改。
22.
一般来说,企业的组织结构及职责划分是相似的,请针对一个上千人的大型生产型企业,说出一般设有哪些机关的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)职责请用GB/T24001-2004标准中的条款表示。
一般大型企业均设有:
1. 体系办或总工办:4.3.1、4.3.2、4.4.4、4.4.5、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5
2. 人事部:4.4.1、4.4.2
3. 生产车间:4.3.1、4.3.3、4.4.6、4.4.7
4. 项目工程部:4.3.1、4.4.6、4.4.7
5. 行政办公室:4.4.3
6. 供销部:4.4.3、4.4.6、4.4.7
23.
某企业设置了生产部、安全环保部、人力资源部、基建处、化学品仓库等五个部门,请结合其常规职能分别说明在各部门审核时的重点。
1. 生产部:4.3.1、4.3.3、4.4.6、4.4.7
2. 安全环保部:4.3、4.5.1、4.5.2、4.5.3
3. 人力资源部:4.4.1、4.4.2
4. 基建处:4.3.1、4.4.6、4.4.7
5. 化学品仓库:4.3.1、4.4.6、4.4.7
24.
环境审核中的“系统性”的含义是什么?
1、是有计划性;2、是按照一定流程进行的;3、审核时审核方和受审核方同时存在;4、审核是有审核准则和审核方法的
25.
组织申请ISO14001认证,是否必须做一次管理评审才行,为什么?
是必须做一次管理评审。因为一般组织在申请ISO14001认证时,必须建立一个完整的ISO14001环境管理体系,并且该体系要试运行三个月到半年,按照4.6的要求,组织的最高管理者应按其规定的时间间隔,对环境管理体系进行评审,以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息,以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。
26.
阐述第一阶段和第二阶段审核异同点
相同点:审核依据、审核方法、审核技巧相同,且遵循GB/T19011标准的审核原则进行;
不同点:审核目的、审核范围、审核内容、审核人日、审核结论及报告。
27.
试举例说明确定审核范围的原则及应考虑的因素?
原则:基于组织的管理权限,现场区域,活动区域
因素:
1. 受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围;
2. 受审核方产品、活动和服务的类别;
3. 环境因素及其影响的独立性和关联性;
4. 受审核方现场的分布情况及地理范围;
5. 管理者对组织投入产出的责任;
6. 有关产品、活动和服务所需的法律法规要求,标准和其他引用文件;
7. 受审核方的特殊情况,即是否有排除在审核范围之外的场所和地点。
28.
试说明对具有多现场的企业进行审核时,采取抽样审核的现场应符合什么条件?
1. 全部场所所提供的产品在本质上应是同一种类,应基本按照相同的方法和程序生产或提供产品或服务,具有相似的环境因素和环境影响,并在相同的行政机构控制下进行;
2. 有证据证明总部已对整个组织建立并保持了EMS,且符合标准和法律法规的要求;
3. 全部场所在一个统一的EMS管理下,全部场所按组织的内部审核方案和程序进行了审核,进行了统一的管理评审;
4. 有证据证明组织有能力从总部到各场所收集和分析数据,并证明在需要时有权利和能力进行组织变更。
29.
简述审核过程中审核组与受审核方/审核委托方之间沟通的内容
1. 定期通报审核进展及相关情况;
2. 审核发现的简述及可能的不符合;
3. 报告收集证据显示有即将发生的和重大风险的情况;
4. 通报超出审核范围之外引起关注问题;
5. 报告获得的证据表明不能达到的审核目的的情况;
6. 提请评审和批准需要改变审核范围的任何情况。
30.
对不符合报告审核方和受审核方各自的责任?
审核组:发现不符合项、提交不符合报告、提出纠正措施要求、必要时评审纠正措施计划(一方审核)、验证纠正措施有效性、提交纠正措施验证报告
受审核方:确认不符合项、制定纠正措施计划、实施纠正措施并验证有效性
31.
如何审核组织满足GB/T24001-2004标准4.4.2能力、培训和意识的要求?
1. 组织如何确保所有可能具有重大环境影响的人员具有相应的能力;
2. 培训需求如何确定——能力要求与能力水平之差,不同层次的针对性、广度和深度;
3. 培训计划的制定、实施以及记录的保存;
4. 培训效果的验证。
5. 现场提问相关岗位人员,确定是否了解组织的环境方针和环境管理体系,是否了解与他们工作有关的环境因素。
32.
试说明4.5.1条款的审核要点
1. 是否建立环境监测和测量程序;
2. 环境管理体系运行情况的检查记录;
3. 环境目标指标完成情况以及环境管理方案实施情况跟踪检查记录;
4. 环境监测报告(废气、废水)
5. 企业都有哪些环境监测和测量设备(查看台帐);
6. 查看上述设备的校准记录和维护记录(包括标识情况)。
二、阐述题 4.3.1 、4.4.6 、4.4.7、4.5.1是专业条款一定要详细查, 4.4.3、4.4.5、4.5.4可以不查,其余条款可以根据考试时间情况适当写上。要保证至少查8个条款。
题号
考题
答案
1.
某城市工业区一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为:清洗除油-水清洗-涂漆-水清洗-干燥-中涂-烘干;清洗除油采用NaOH和合成洗涤剂,磷化使用磷酸锌、硝酸镍,涂底漆使用不含铅的水溶性涂料,中漆和面漆含甲苯、二甲苯,烘干采用热空气加热方式。生产过程中产生的废气经过吸附处理后由30米高的排气筒排放;产生的废水排入汽车制造厂污水综合处理站处理达标后排入城市污水处理厂。
1)该涂漆车间的主要环境因素有哪些?
2) 给出喷漆废水的主要污染因子,评价污水处理方式的合规性。
3) 与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物,为什么?
1. 该涂漆车间的主要环境因素有:含NaOH污水的排放、含镍污水的排放、水的消耗、NaOH、硝酸镍等化学品的泄漏、设备机油泄漏、潜在油漆着火、含苯废气的排放、喷漆包装物(工具)的废弃、油抹布废弃、空气加热用燃料的消耗。
2. 污水中主要含有NaOH、镍等污染成分,组织将该车间的污水汇入综合处理池处理是不符合法律法规要求的,根据GB8978-96《污水综合排放标准》的要求,含镍污水属于第一类污染物,含此类污染物的污水,一律在车间或车间处理设施排放口取样,不得与其他污水混合一起进行处理。
3. 根据《国家危险废物名录》所列,该生产过程主要的固体如废碱(NaOH)、废油漆、废油抹布、吸附含苯废气后的清理出的废渣都属于危险废弃物。
2.
GB/T24001-2004标准要求识别能够施加影响的环境因素,并在相关条款中提出了有关管理要求,请根据下图回答:
供方—产品中的环境因素—消费者
1) 根据此图,应至少识别供方中的哪类(活动、产品、服务)环境因素?通过标准的哪个条款哪项要求进行管理?并举例说明如何管理。
2) 产品中的重要环境因素可通过标准哪个条款的哪项要求对消费者施加影响?并举例说明如何对消费者施加影响。
供方:
运行控制4.4.6c)将适用的程序和要求通报供方(如设备供方,可要求绿色产品指标,燃料供方,可要求所供燃料是低污染的、环保的)及合同方(如清洁公司、建筑公司、可将公司相关环境要求通报合同方)
消费者:
4.4.3组织将其重要环境因素与外界进行信息交流。如电池厂家建立回收点,还有喝瓶装酸奶,空瓶回收等。
3.
监督审核时,某审核员在B经理陪同下来到某公司二期工程厂房。经询问审核员了解到,一期工程及配套污水处理厂是1996年投产的,持有“三同时”、“环评”等批文,当时的设计生产能力是50万台。审核员接着问:“二期工程何时投产?”…“现在全公司三班年产多少台?”B经理回答说:“2002年4月,三班年产100万台!”但问到96年后是否建新的污水处理装置(或厂)时,回答没有。在磷化装置前发现未经处理的含镍污水直接排入流向污水处理厂的下水管道。现场工程师告诉审核员,污水处理是公司污水厂的职责,我们只管生产。请描述你的审核思路。(至少回答出四个要素)
根据试题中的场景,显然存在环境因素(4.3.1)、适用法律法规要求的确定(4.3.2)、运行控制(4.4.6)、监测和测量(4.5.1)等方面问题,结合体系标准和法规要求,确定审核要点。
4.3.1条款—组织要“考虑到新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素”。该公司2002年扩建了二期工程,应审核其是否针对项目扩建进行了环境因素的识别和评价。
4.3.2条款—针对“未经处理的含镍污水直接排入流向污水处理厂的下水管道”的场景,应确认所适用的法律法规和要求的识别是否充分,污水中镍属于一类污染物,应确认相应的法规标准是否收集和识别。
4.4.6条款—对扩建项目的重要环境因素的控制措施是否充分,含镍废水的处理运行能否确保在车间排放口达标后,再排入公司污水处理厂;一期污水处理厂的处理能力设计为50万台,现实际产量为100万台,应对污水处理厂的处理能力进行重点审核。
4.5.1条款—对废水排放情况是否进行定期的监测。根据相关标准要求,含镍污水应在装置排放口或车间排放口进行监测,应检查车间排放口和总排放口的监测数据是否满足相应标准的要求。
4.5.2条款—审核合规性评价的记录,对二期工程“环境影响评价”和“三同时”验收等相关法规的遵守情况是否进行了评价,结果如何。
4.5.3条款—如果在监测中或合规性中存在不符合,应检查是否实施了纠正并制定了相应的纠正措施。
4.
审核员在污水处理厂审核,在查阅监测记录后,发现连续5天出现排污超标的情况。审核员问这种情况如何处理,工作人员答:“出现超标时多加点药就行了。”审核员又问污水处理厂日处理能力是多少,工作人员回答:“100立方米/日,现在设备运转很好,每天生产产生的废水量是100立方米/日,污水处理设备的处理能力没有问题。”审核员现场看后证实该设备的确是刚投入运行的。如果你是审核员,应当如何开展审核?
4.5.1 查监测仪器是否校准,监测方法是否符合要求,判定监测数据的准确性,符合时查4.5.3
4.5.3 查是否对连续超标现象分析了原因,并采取有效的纠正措施;
4.3.1 查是否识别污水排放的环境因素,评价是否合理,查看相关记录;
4.4.6 查是否制定了污水处理操作规程,现场观察工人的操作是否符合规程要求,查看环保设施运行情况以及三同时及环评批复执行情况;
4.4.7 查是否识别了环保设施故障为紧急情况,是否制定了应急预案,响应措施是否合适,查看现场应急措施是否齐全,应急措施是否落实有效。
5.
某金属配件的生产工艺如下:下料(剪板)-成型(冲压)-组焊-表面处理(前处理、喷漆)-装配-成品,该工厂靠近冲压设备一面有住宅楼,因工厂三班制,晚班用剪板机及冲压机设备噪声过大,总是遭到住宅楼房居民的投诉,根据上述给出的工艺图,请分析剪板机和冲压机噪声处理的可能措施及喷漆工序可能的治理措施。
剪板机和冲压机的噪声处理措施:
1) 车间设备合理布局,将剪板机、冲压机置于远离住宅楼的场所,可采取独立封闭式车间,做好隔声措施;
2) 采用低噪声冲压、剪板等设备替换高噪声设备,对设备进行改造,加装减振吸声装置、材料,加强对设备维护保养,减少设备异常发声;
3) 合理安排生产计划,将冲压、剪板等产生高噪声的工序安排在白天,以减少对周边住宅区人群休息的影响。
喷漆工序废气的治理措施:
1) 设置封闭式喷漆房,严禁露天喷漆,加装水幕,将漆雾冲洗进水池,对水中漂浮漆渣定期打捞,池中吸附用水循环使用,防止二次污染;
2) 将喷漆房废气排入吸收塔,吸收塔内填装活性炭,可吸收废气中苯系列污染物。
6.
建筑装饰公司承接某室内装饰工程,项目包括天花吊顶,地面铺瓷砖,内墙乳胶漆,主要工艺流程如下:木龙骨天花吊顶:下料-涂防火涂料-龙骨制安;地面铺瓷砖:水泥沙浆坐底-瓷砖切割-瓷砖铺设-场地清理;内墙乳胶漆:抹灰找平-打磨-喷涂乳胶漆。请识别流程中环境因素及治理措施。
解题思路:在环境因素识别上,可采取考虑每一活动的输入和输出的方法来进行,并结合考虑装饰装修活动中的环境因素,将这些活动中的主要环境因素列出即可。在污染治理方面,主要考虑装饰装修活动中的一些主要环境因素,如噪声、粉尘等的治理技术。
解题要点:木龙骨天花吊顶的主要环境因素:下料(切割产生噪声、固体废弃物)、龙骨制安(射钉枪、空压机噪声),治理方法:在封闭间切割,降低噪声及粉尘扩散;将空压机放在相对封闭的房间降低噪声,避开居民休息时间施工。
地面铺瓷砖的主要环境因素:水泥沙浆坐底(产生粉尘、垃圾)、瓷砖切割(产生粉尘和噪声)瓷砖铺设(产生固体废物)、场地清理(产生粉尘)。治理方法:垃圾及时清理,在封闭切割间切割以减少噪声,切割时切口滴水防止产生粉尘,清理场地前喷水,避开居民休息时间施工。
内墙乳胶漆工序主要环境因素:抹灰找平(产生固体废弃物)、打磨(产生粉尘)、喷涂乳胶漆(产生空压机噪声、废气、废弃物),治理方法:垃圾及时清理,清理前场地喷水,将空压机放在相对封闭的房间,以降低噪声,避开居民休息时间施工。
7.
某审核员于2007年6月5 日对某组织进行现场审核时发现,该组织5月份自测废水监测报告中COD的监测结果为150mg/L,经查其执行的标准为100mg/L,请针对此现象写出审核思路。
1. 查监测设备是否校准,提供校准维护记录,如未提供出校准记录判4.5.1
2. 对该不符合采取的纠正措施有效性审查,如未采取有效的纠正措施判4.5.3
3. 是否收集适用的排放标准,如否判4.3.2
4. 废水处理程序中是否规定了该运行准则,如否判4.4.6
5. 看现场操作是否符合运行准则,不符合判4.4.6
8.
2007年12月31日审核员在行政管理部审核,查阅公司2007年12月15日管理评审资料,看见管理评审报告中提出五项改进要求,但审核员只看见其中两项改进要求的实施情况及其验证证据,没有看见另外三项改进要求的实施情况和验证证据。请针对上述现象阐述审核思路。
事实不充分,需要追踪审核。
1. 了解另外三项改进要求应在多长时间内完成,由哪些部门负责?为什么没有这三项改进决策的实施及其有效性验证的证据;
2. 到实施这三项改进决策的部门核实是否针对三项决策制订并实施有关的改进措施或正在实施过程之中。
9.
审核员到化学品库进行审核,在距离化学品库不远处,审核员看到空地上堆放着许多化学品空桶和空盒,有些空盒上写着“有毒物质”。审核员发现其中一个盒子里放着半袋粉末状物质,便询问陪同的库管员这是什么东西?库管员说不太清楚,可能是过期的化学原料吧。请根据以上描述阐述审核思路。
4.3.1查看相关文件,是否对“化学品包装物的废弃”、“废化学品的废弃”这些环境因素进行识别及评价;
4.3.2是否识别和收集了化学品管理的相关法律法规文件,查看识别的相应规定是否完整、有效;
4.3.3是否针对“化学品包装物的废弃”、“废化学品的废弃”设立目标指标和管理方案;
4.4.2通过查看相关培训、教育等记录、文件,与化学品库管员进行面谈,确定其是否具备相应的岗位要求能力,环保意识如何?
4.4.6查看有无化学品管理相关程序及规范等文件以及运行记录,现场确定运行控制是否符合要求,废弃化学品及包装物的管理是否符合要求?
4.4.7是否制定了化学品应急预案,有无评审和演练,查相应文件记录;
4.5.1是否对化学品运行控制情况进行了监测和测量,是否对目标指标及方案的完成情况进行检查,查看相关记录。
10.
对已建立EMS的某企业进行审核时,发现表扬公告,称*月*日仓库发生冲天大火,当一个值班员发现火灾时,立即冲入火场,奋力扑救,直到30分钟后周围居民才被惊醒,才共同救火
1、追查企业是否识别火灾发生的环境因素,没有,直接判不符合4.3.1;
2、若已识别,追查企业是否建立应急准备和响应程序,若没有,直接判断不符合4.4.7;是否配备有应急设备,没有不符合4.4.7
3、若建立有应急准备和响应程序,追查测试程序记录,不能提供,不符合4.4.7;
4、 若上述都符合,追查对关键岗位人员的培训记录,不能提供,不符合4.4.2;
5、 若上述情况都符合,追查事故发生后企业是否对程序进行了评审,没有不符合4.4.7
6、 若上述都符合,追查企业评审发现事故发生的原因,针对原因有无进行改进,若没有改进,不符合4.5.3
11.
举例说明对标准4.5.2“合规性评价”的符合性和有效性进行审核时,应取得哪些证据?
1. 到主控部门了解合规性评价程序的策划是否满足标准要求,抽查最近合规性评价的记录(如评价记录表、评价报告),了解合规性依据的环保法规和其他要求是否适当,各部门提交的合规性评价输入信息对组织的环境运行情况描述是否充分,例如环境监测部门提供的污水排放监测报告;
2. 到相关部门,查阅监测记录确定其守法情况。例如污水处理站是否保持正常运行数据,查运行记录、污水监测记录、药品使用记录;危险化学品仓库查看现场管理是否符合法律法规要求以及危险废弃物分类处理情况等(处置记录、处置相关方案、资质等)。
12.
审核员在工厂看到车间流出的污水排入了雨水排污口,作为审核员,你将怎样处理和跟踪此事。
1. 首先查看该车间环境因素识别记录是否有该环境因素,若没有,则判不符合4.3.1
2. 若已识别,追查对其评价结果和评价方法,若为一般环境因素并且合理,则合格;
3. 若评价为重要环境因素,则要追查查看环保部门监测结果,若提供不出,不符合4.5.1
4. 若能提供监测报告,并且监测结果合格,则根据监测报告显示监测项目判断污水含有的成分属于几类污染物,
a)若属于一般污水,需要追查该工厂雨水排污口是否直接与市政排污口相连,若是不符合4.4.6;
b)若是工厂内雨水排污口是通过工厂的污水处理站后再与市政排污口相连,同时最终排放的污水达标,则合格
c)若属于一类污染物,追查车间是否建立污水处理站,如果没有直接判严重不符合4.4.6;若建立污水处理站,追查车间流出的污水来源,若属于排放管道遗漏没有及时维修,则判为不符合4.4.6;若建立污水处理站而根本没有启用,即污水没有经过处理直接外排,判为严重不符合4.4.6
5. 若监测结果不符合要求,追查该工厂针对此不符合的处理记录:若不能提供,判不符合4.5.3;若能提供,追查其采取的措施实施的证据以及实施效果,都符合要求,合格,若不能提供证据,不符合4.5.3
13.
审核组到某一木质家具厂进行审核。公司将喷漆废气的排放作为公司的重要环境因素之一。请针对该厂喷漆废气的排放这一重要环境因素编写检查表。
1. 4.4.1对于喷漆废气的排放处理否提供了相应的设施,人员职责的分工是否明确,现场实际查看资源配备,询问现场人员的职责
2.查4.3.2与喷漆废气相关的法律法规是否识别,查看法律法规清单以及与喷漆废气相对应对应的法律条款
; h9 [; f5 [3 _6 Q" e. a] d+ R33.查4.3.3是否对喷漆废气制定了目标和指标以及为完成目标和指标制定的管理方案是否可行,通过记录查看管理方案实施、目标、指标的完成情况
8 u3 v0 p" I1 X2 l/ K: f Y4.查4.4.2询问员工喷漆废气对环境的影响,通过查看培训记录了解对本岗位员工的培训情况0 i' e] X5 J9 F* ^; m0 q
5.查4.4.6对喷漆废气这一重要环境因素的控制情况,是否有形成文件的程序,是否规定了运行准则,查看程序文件是否适用,查看喷漆废气处理相关的作业指导书或规范等相关文件,现场实际查看喷漆废气排放是如何处理的是否符合规定要求,设备运行是否有效,查看相关的记录
v- b3 R% ?: j- M$ S66.查4.4.7询问负责人比如水幕循环发生故障如何处理喷漆废气,查看相应的应急设施是否具备,是否制定了应急和相应程序,是否进行了演练,查看程序文件及演练记录$ U3 i0 Y% y+ S u4 Z
7、4.5.1查是否对漆废气排放进行了检测,查看环境监督部门检测报告和从近一个月组织自己的检验报告中抽6份查看监测情况,看一看目标和指标的完成情况查看相关记录,检测设备是否进行了校准和检验,是否定情进行维护保养,查看检定证书及相关记录,组织是否定期检查喷漆废气的排放情况查看检查记录) Y g- H8 g5 k$ b
8.4.5.2是否制定了程序文件,是否进行了合规性评价,程序文件及合规性评价记录% r: I! e/ l% L1 w+ X: d
9.4.5.3是否存在不符合比如超标排放废气,如果存在是否采取了纠正措施,采取的措施是否有效,必要时是否对环境管理体系文件进行了更改,查看程序文件、记录2 @ Q5 y2 G1 [4 c9 v+% _3 h& f/ F+ q% H( l E
14.
请编制审核某污水处理站的检查表。
1. 4.4.1与污水处理站站长交谈,询问其职责、分工。
2. 4.3.1查环境因素和重要环境因素清单,现场确认环境因素有无遗漏、重要环境因素评价是否合适?现场确认污水、污泥、格栅渣、恶臭气体、电耗、化学试剂废液排放等重要环境因素是否遗漏?通过与受审核方交谈及现场观察确认污水处理站是否有新、改、扩建的项目,如有,环境因素是否及时更新。
3. 4.3.2询问员工是否清楚有关的法律法规,排放标准?查法律法规清单是否将水污染防治法、大气污染防治法、固体废物污染防治法、污水排放标准等列入?是否及时更新?
4. 4.3.3查该站的目标和指标文件,目标和指标是否合适?问站长是否制定有管理方案或管理程序?查阅方案或程序文件,询问执行情况。
5. 4.4.2抽查部分人员的培训记录,了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的环境的重要性。
6. 4.4.5抽查现场文件,看是否经过审批?有无有效版本,文件保管是否良好?
7. 4.4.6是否制定并实施了重要环境因素的控制措施,例固废处理程序、噪声控制程序、能源节约程序、污水处理与控制程序等需要的程序。现场观察并抽查近3个月的污水处理运行记录,查看操作程序,确认运行是否按文件规定操作。设备功能是否完好、正常。
8. 4.4.7查是否编制设备停运、污水超标排放等应急预案,询问操作人员设备发生故障时如何处理?应急方案是否适宜?是否经过应急培训?是否经过应急训练?
9. 4.5.1询问要对哪些环境因素进行测量,环境因素如何测量?查看文件有无规定?抽查污水处理站的监测记录3~5份,环保部门的监测报告2~3份,查看其中COD、BOD5、SS、PH值、臭气等指标是否合格;查看监测仪器是否经过校准,查看校准记录。
10. 4.5.2查看是否进行了合规性评价?污水处理站是否三同时,合规性评价记录和环保部门的环境验收报告。
11. 4.5.3查看半年内该站的纠正措施报告单,了解纠正措施的实际情况;如合规性评价、内审、环保部门验收报告及监测报告是否有不符合,如有是否采取了纠正措施,效果如何?查看相关记录。
12. 4.5.4在抽查记录中,查看记录填写是否完整、正确?字迹是否清楚?记录保管是否完好?
15.
请针对某燃煤热水锅炉房(额定功率大于等于14MW)编制检查表。
1、4.4.1 和动力锅炉房负责人交谈:
1)职责是什么?人员配备?工作流程?2)锅炉房的锅炉类型、容量、压力、台数; 3)烟囱高度,除灰情况;
4)鼓风机、引风机、排风扇等情况;5)软化水系统情况及锅炉清洗情况等。6)了解年或月的用煤量,了解粉煤灰和炉渣的排放去向。
2、4.3.1 锅炉房的环境因素清单及重大环境因素清单识别是否充分、全面,评价方法是否合理等,如锅炉废水排放、二氧化硫、氮氧化物等废气排放、噪声排放、炉渣排放、水电能源消耗、火灾爆炸等环境因素的识别。
3、4.3.2 1)查锅炉房相关的法律、法规清单(可含在总清单内);
2)抽样查《锅炉大气污染物排放标准》、《大气污染防治法》、《节约能源法》、《低硫优质煤及制品》等是否齐全
4、4.3.3 1)查与锅炉运行有关的目标、指标;2)抽查目标、指标制定是否合理?3)抽查2~3项目标指标完成情况、更新情况。(结合4.5.1)
4)查单位环境管理方案中与锅炉房有关的有哪些?5)如有,抽1~2项查相关的措施、资金、职责是否落实?6)查方案完成情况。
5、4.4.2 1)询问动力车间对环境方针的认识;2)查锅炉房工人的上岗证(特种工人);3)查锅炉房水质化验员的上岗证(特种工人);
4)查锅炉房司炉工人对本岗位环境责任的认识;5)查询1名锅炉房值班人员的环保知识及实际操作中控制重要环境因素的技能。
6、4.4.3 1)首先了解是否有内外信息交流?抽查2~3份“信息交流单”;
2)查询锅炉房有无异常情况,如有,是否已进行交流?
7、4.4.5 1)查阅受控文件清单中和锅炉房有关的内容;2)抽查锅炉房作业指导书及2~3项法律、法规和其他要求,是否有效受控?
8、4.4.6 1)围绕目标和指标、重要环境因素等,抽查运行控制情况——烟尘、SO2排放情况;废水排放情况;煤的含硫量控制情况;锅炉定期清洗情况;软化水系统反冲洗水排放情况;水膜除尘器的运行情况;
2)查对相关方的影响管理情况,如煤的采购、炉渣外运等,有无管理规定?有无签订协议?
9、4.47 1)查应急准备和响应程序中有关锅炉房的内容,是否针对已识别和评价的紧急和异常情况可能带来的环境影响制定了应急预案?预案是否能够满足要求?是否进行了演练?预案的评审与修订情况,现场配备哪些应急的设备和设施?现场了解人员是否了解?设备是否齐全和有效?
2)查锅炉定期酸洗情况及效果。3)查暴雨时、停电时、风机发生故障时的异常情况对策。
4)查大风天气对露天堆放的煤、炉渣粉尘污染大气的应急措施有未制定并实施。注:注意对外沟通联络(指厂区各车间用汽单位的及时沟通)
10、4.5.11)对锅炉房的监测项目、监测频次规定和要求是否明确?
2)抽查锅炉废气排放、废水排放的监测记录,是否超标?有无异常超标情况?查噪声监测数据及日常监控记录;
3)查锅炉房的煤质监测报告;4)查锅炉房软化水的水质监测报告。5)抽查监测仪器是否经过校准,查看校准记录。
日常运行控制的监督和检查?目标和方案完成情况的监督和考核?
检测设备的维护情况?锅炉重要安全附件的检定合格情况?
11、4.5.3 1)查违章事件或事故记录,发生不合格时有未按程序及时处置?产生了哪些环境影响?社区有无反映?(噪声、烟尘、废水、炉渣等)
2)查采取纠正措施、预防措施记录。
16.
危险化学品库环境管理体系审核检查表
1、4.4.1 1)与危险化学品库负责人交谈:职责是什么?危险化学品种类?仓库中存放危险化学品分布的情况?配备了哪些资源(人力、设备)
2)现场审核:职责是否明确(与保管员交谈),是否履行了自己职责。资源是否到位,是否充足?
2、4.3.1 1)查环境因素清单,识别是否充分;是否充分考虑六个方面,三种状态,三种时态?是否考虑了产品、服务、相关方的环境因素。
2)查重要环境因素清单,评价是否客观、科学、合理。
3)环境因素、重要环境因素更新情况。
3、4.3.2 1)查危险化学品库相关法律法规及其他要求清单(可含在总清单内);
2)查法律法规及其他要求获取渠道有哪些,是否按程序要求获取相关法律法规及其他要求,获取渠道是否畅通;
3)抽样查《危险化学品安全管理条例》,GB6944—1986《危险货物分类与品名编号》等法律法规及其他要求;
4)结合4.4.2审核,有关法律法规的培训是否按计划实施,各重要岗位的人员是否了解应遵守的相关法律法规的内容;
5)结合4.4.3审核,是否执行了信息交流程序中有关法律法规的交流内容;
6)适用的法律法规的更新情况。
4、4.3.3 1)查与危险化学品库有关的目标、指标清单;2)目标、指标制定是否合理;
3) 结合4.5.1审核,查目标和指标完成情况,更新情况;4)管理方案与目标、指标是否一致;
5)管理方案内容是否包括了措施、资金、职责、时间;6)管理方案中的相关的措施、资金、职责是否已落实;
7)结合4.5.1审核,查方案完成情况。
5、4.4.2 1)结合4.2审核,询问危险化学品管理人员、保管员、司机对环境方针的认识;2)保管员、司机的上岗证;3)查管理人员、保管员、司机对岗位环境责任的认识;4)抽查询问管理人员、保管员、司机的环保知识以及通过实际(或模拟)操作或回答有关问题,确认其控制重要环境因素的技能(如询问有关危险化学品贮存应注意的问题,是否了解贮存的化学品性能,了解其灭火器方法,会使用消防器材等)。
6、4.4.3 1)抽查“信息交流单”2)查询危险化学品库有无异常情况,如有,是否已进行交流。
7、4.4.5 1)查阅受控文件清单中与危险化学品库有关的内容;2)抽查危险化学品库作业指导书及法律法规和其他要求是否有效受控。
8、4.4.6 1)围绕目标、指标、重要环境因素等,抽查记录,现场观察,确认危险化学品在运输、贮存、出入库是否按有关要求实施;
2)查记录看是否执行了出入库制度;3)对于破损的盛有化学品的容器,是否按有关要求进行了处理;
4)对于过期的化学品是否按有关规定进行了处理处置;
5)查对相关方的影响管理情况,如化学品的采购、化学品外运,进入仓库区域机动车等有无管理规定?有无签订协议?
6)查危险化学品库房:装卸、贮存、搬运、防火等管理制度执行情况;
7)查危险化学品库房是否完好(如通风、干燥、防晒、防雨、防冻、防热等)。
9、4.4.7 1)是否建立防火安全责任制,是否按级、按区指定防火安全责任人;
2)各项防火安全措施和制度是否得到有效贯彻,是否有防火禁烟标识,是否划分了禁烟区;
3)暴雨、闪电、线路老化造成短路时的异常情况对策是否得到有效贯彻;
4)针对火灾、爆炸而伴随着重大环境影响,是否制定了措施并实施;
5)消防设备、灯具、火灾事故照明和疏散指示标志是否明示,是否符合有关要求;
6)消防设施/器材是否按要求配备,是否在有效期内;查有关记录,对于消防设备(如自动监测和火灾报警系统,灭火喷淋装置等)、避雷和通风设备是否定期检查维护,保持其良好运行状况;
7)是否定期对消防应急预案进行了预演。
10、4.5.1 1)查有关记录,危险化学品库的监测项目,监测频次规定和要求是否已明确;
2)查监测(检查)记录,确认按有关规定和程序要求进行了例行监测(检查),如对性质不稳定、易分解变质的化学品,是否定期测量温度并做了记录;按GB 18218—2000《重大危险源辨识》标准,查看库房存放的危险化学品是否超过(或等于)临界量。3)仪器是否经校准或验证。
11、4.5.2 查监测(检查)记录,评价危险化学品库持续遵守法律法规的情况。
12、4.5.3 1)查有关记录,确认有无违章事件或事故,针对发生不合格是否按程序要求及时处置;
2)查采取纠正措施、预防措施记录。

17.
作为一个审核员去审核一个企业的机修车间,请写出检查清单
1、4.4.1 与主管领导交谈,了解以下情况
1) 环境管理体系中的职责和权限
2) 人员配备分工、岗位职责和财力资源的提供
3) 查部门噪声等防治处理设施的配置情况;
2、4.3.1 1)环境因素识别是否充分,是否包括了油品泄漏、潜在火灾、爆炸、废油排放、含油废物处理、废金属处理、噪声排放等环境因素;
2)重大环境因素评价结果是否准确。
3、4.4.2 1)询问主管,重大环境影响岗位的人员有哪些;
2)查看培训需求和培训方法,抽查2~3名培训或采取其他措施的记录3)能力意识方面,是否对本岗位在环境体系中的重要性有足够认识,抽3~5名技工查本岗位重要环境因素,关键工艺参数如何控制,应急准备与响应方法,现场观察操作。
4、4.4.6 1)查车间运行控制程序文件,运行的识别与策划是否包含了油品泄漏、潜在火灾、爆炸、废油排放、含油废物处理、废金属处理等与重要环境因素有关的运行;运行准则职责是否明确,规定是否适宜、可操作、满足法规要求
2)现场查看车间运行情况,噪声排放与控制情况,废油储存、含油废物处置情况等
3)对供方和合同方控制的程序、通报情况,抽2份通报的证据,查3份废油转运记录。
5、4.4.7 1)有无油品泄漏、火灾等应急准备与响应程序规定,措施是否可行
2)应急设备是否完备、有效
3)是否发生过紧急情况,如何响应的,是否对事故进行评审,是否按需要修订程序
4)是否对应急响应程序进行定期评审,需要时修订程序
5)是否按程序规定演练应急预案,询问1~2人是否了解应急规定,掌握应急器材使用方法。
6、4.5.1 1)询问主管对重大环境影响的运行活动如何进行例行的监测与测量,查看程序、监测测量计划,监测内容是否包括了对废油、含油废物的处置、噪声的监控等内容
2)抽查3~5份监测记录,是否符合要求;仪器是否校准或验证。
18.
作为一名审核员去审核一个公司的职工食堂,请写出检查清单
1、4.4.1 与主管领导交谈请其介绍:1)在环境管理体系中的职责和权限2)人员配备分工、岗位职责和财力资源的提供3)部门污水、固废、油烟净化装置、排气头设置等防治处理设施的配置情况;
2、4.3.1 1)查部门环境因素清单和重要环境因素清单2)与主管领导交谈,环境因素识别是否充分,是否包括了污水、固废、噪声、油烟排放、煤气、水的消耗、潜在的火灾等环境因素3)现场观察确认的重要环境因素评价结果是否准确;
3、4.3.3 1)询问主管领导,油烟净化设施最低去除效率、油烟最高允许排放浓度指标是如何考虑法律及其他要求和持续改进的承诺,如何考虑可选技术方案、运行控制等因素,是否合理;2)是否针对目标指标制定了管理方案,方案是否明确了职责方法和时间表,查目标指标和方案的有关文件;3)抽查2~3项目标指标方案的实施证据,查阅有关资料;
4、4.4.2 1)询问主管重要环境因素岗位的人员有哪些培训需求,查阅名单2)抽1~2份培训或其他措施记录3)抽3~5名厨师,询问其岗位重要环境因素,如何控制、应急准备与响应方法4)现场观察员工操作。
5、4.4.6 1)运行的识别与策划是否包含了油烟排放、固废处理、垃圾分类等与重要环境因素有关的运行,查食堂运行控制文件,运行准则职责是否明确,规定是否适宜、可操作、满足法律法规要求。2)现场查看食堂油烟净化处理、垃圾分类、固废处理、污水排放情况,查3份固废转运记录,查近6个月垃圾处理油烟净化运行控制记录3)对供方和合同方控制的程序、通报。如垃圾固废转运处理方,查对供方和合同方控制程序,抽2份通报的证据。
6、4.4.7 1)询问主管有无煤气泄漏、火灾应急准备与响应的程序规定,措施是否可行,查响应程序、应急方案,有无发生过紧急情况和事故,如何响应,查响应证据;2)应急设备(CO报警器、灭火器)是否完备,是否有效,现场查看应急设施设备;3)评审与修订:是否定期,紧急情况发生后是否评审,查定期评审修订证据;4)是否定期演练,查定期演练的证据,询问1~2人是否了解应急措施。
7、4.5.1 1)询问主管监视测量的职责内容时间方法是否包括了食堂可能产生重大环境影响的运行的关键特性2)查程序、监测测量计划3)监测测量记录:油烟最高允许排放浓度、油烟净化设施最低净化效率(近半年环保部门监测记录、抽6份企业自我监测记录、)1~2份运行控制监测记录,其他目标指标监测方案记录。抽查仪器是否校准或验证。
8、4.5.2 是否对食堂的环境因素适用的法律法规及其他要求,如废气、污水、固废、火灾等适用的法律法规的遵守情况进行了评价,查看评价记录。
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三、案例分析题 条款判定:1、要事实不要推断2、看结果不追原因3、打近不打远4、只判一个条款5、能打专项不打综合项
不符合描述要点:1、时间、地点2、尽量引用原文3、转述不能产生歧义
题号
考题
存在主要
问题
答案
1.
2006年6月审核员在某厂发现,公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线,查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的,之后并没有增加或修正,询问车间环境管理负责人,他说将在2006年12月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。
新的活动没有及时识别环境因素
4.3.1a)
不符合GB/T24001-2004标准4.3.1a)条款的“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素,此时应考虑已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务的环境因素”要求。
不符合事实:公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线,经查阅该车间的环境因素识别和评价记录,该记录没有及时增加或修正。
2.
六月某日审核组长在某纸厂监督审核时发现,该厂新增了废纸脱墨生产线,目前正在施工,预计下月投入使用。审核员问陪同的技术科长,对此项活动是否对环境因素进行了识别和控制?技术科长说因为《环境因素识别与评价程序》中规定每年12月进行因素的更新识别和评价,到时候就进行更新,而且引进的脱墨设备非常先进,污水排放不会超标。
新的活动没有及时识别环境因素
4.3.1a)
不符合GB/T24001-2004标准4.3.1a)条款的“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素,此时应考虑已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务的环境因素”要求。
不符合事实:该厂新增了废纸脱墨生产线,目前正在施工,但未对此项活动的环境因素进行识别与控制。
3.
在与最高管理者沟通时,审核员了解到该企业已经做出开发新的高附加值产品的决策。来到设计部门,负责人告诉审核员,研发人员的热情非常高,新产品及其工艺设计工作已接近尾声,一旦完成新设备的安装调试,投入试生产,我们就要认真分析生产过程中污染物、废物的产生和排放问题,研究控制问题。
新的开发活动没有及时识别环境因素
4.3.1a)
不符合GB/T24001-2004标准4.3.1a)条款的“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素,此时应考虑已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务的环境因素”要求。
不符合事实:新产品及其工艺设计工作已接近尾声,但未及时对其生产过程中的环境因素进行识别与控制。
4.
查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房,以降低噪声排放,现场发现空压机仍露天放着,厂长解释说,现在环保局已将分厂所在区域由住宅区改为工业区,我们的噪声排放现在是达标的,因此也就没有再建。
制定方案没有实施
4.3.3
不符合GB/T24001-2004标准4.3.3条款的“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案”要求
不符合事实:分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房,以降低噪声排放,现场却发现空压机仍露天放着,没有建空压机房。
5.
2008年7月A审核员到公司行政部,查看有关环境目标实现情况,发现2007年初公司分配到该部的节约用纸目标指标是:每半年节约50包纸。在第一、二个半年均实现了,但第三个半年未实现,部长助理说:我们严格按环境管理方案“加强纸张发放管理”中的方法实现的去年目标,但今年任务量大就不行了。这时审核员A看到复印机旁边有个废纸箱,装着只有单面用过的废纸。部长助理说:我们注意保护资源,这些纸将交给回收站!
实施方案的方法不适宜
4.3.3
不符合GB/T24001-2004标准4.3.3条款的“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案”要求。
不符合事实:行政部节约用纸目标指标是:每半年节约50包纸,在第一、二个半年按环境管理方案“加强纸张发放管理”中的方法实现了目标。第三个半年未实现目标,但现场却发现只单面用过的废纸。
6.
针对工业污水超标的重大环境因素,公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标和具体的环境管理方案,但3个月后目标指标仍未实现。调查原因时发现,公司产生的工业污水在3个月内实现达标几乎是不可能的,因为环境管理人员在制定完目标指标后,三个车间调整了工作时间,由同时排污改成分别排污,导致排放污水性质差别较大,一直不稳定。
实际情况发生变化目标指标没有调整
4.3.3
不符合GB/T24001-2004标准4.3.3条款的“组织在建立和评审目标和指标时,应考虑法律法规和其他要求,以及自身的重要环境因素。此外,还应考虑可选的技术方案,财务、运行和经营要求,以及相关方的观点”要求。
不符合事实:公司制定了在3个月内实现污水达标的目标指标后,三个车间调整了工作时间,由同时排污改成分别排污,导致排放污水性质差别较大,一直不稳定,3个月后目标指标仍未实现。
7.
5月18日在某服装厂审核,审核员注意到锅炉房的烟囱正冒着浓浓的黑烟,便问陪同的推进室主任关于烟气排放的达标情况。主任说,我们每个季度请市环保监测站监测一次,大部分都达标,偶尔有超标现象。针对黑烟问题,我们年初计划6月之前改造旧的除尘设备,但因为除了编写文件,还有其他工作要做,所以没来得及去搞方案调研,准备这次审核结束后,就马上去调研。
目标指标没有制定与实施方案
4.3.3
不符合GB/T24001-2004标准4.3.3条款的“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案”要求。
不符合事实:在锅炉房审核发现,锅炉的烟囱正冒黑烟,监测结果显示有超标现象。企业针对黑烟问题,年初计划6月之前改造旧的除尘设备,但没有制定并实施解决方案。
8.
审核员在车间外看到有散落的石棉,车间已将其列入重要环境因素清单,并规定了控制程序和要求,散落的石棉委托清运公司负责回收处理。组织未明确由哪个部门与清运公司沟通,并对其执行要求的情况进行监督。
职责权限不明确
4.4.1
不符合GB/T24001-2004标准4.4.1条款的“为便于环境管理工作的有效开展,应对作用、职责和权限做出明确规定,形成文件,并予以传达。”
不符合事实:组织未明确与散落的石棉清运公司沟通并对其执行要求的情况进行监督的职能部门。现场看到车间外有散落的石棉。
9.
审核员在参观某公司锅炉房时发现锅炉的烟尘是通过一级旋风除尘后进入烟囱的,司炉工介绍说该除尘器是当地环保部门指定产品,装上一年多了从未出现过问题,审核员问万一设备出现故障时该如何操作,是否继续工作?司炉工回答道他从未想过。
重大环境影响工作人员能力不足,缺乏意识
4.4.2

不符合GB/T24001-2004标准4.4.2条款的“组织应建立、实施并保持一个或多个程序,使为他或代表他工作的人员都意识到:b)他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响,以及个人工作的改进所能带来的环境效益”要求。
不符合事实:司炉工未考虑过公司锅炉除尘器出现故障时该如何操作,是否继续工作等事宜。
10.
审核员与一名用三氯乙烯进行清洗作业的员工交谈,当询问他三氯乙烯的危害及预防措施时,他说他刚调来该岗位并且不具备管理化学品的责任,所以不甚了解。
对岗位中危害不了解
4.4.2
不符合GB/T24001-2004标准4.4.2条款的“组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员,都具备相应的能力”要求。
不符合事实:用三氯乙烯进行清洗作业的员工不甚了解三氯乙烯的危害及预防措施。
11.
企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土机施工的抱怨信,当审核员问此问题时,管理者代表回答:我已过问此事了,只是总经理出国考察,一回来就可以研究,给居民一个满意的答案。
外部抱怨没有及时回应
4.4.3b)
不符合GB/T24001-2004标准4.4.3b)条款的“与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。”要求。
不符合事实:企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土机施工的抱怨信,企业却未对此事及时答复居民。
12.
公司的“XYE002-12材料安全数据(MSDS)控制程序”规定:“MSDS应妥善保管,避免破损缺失。”审核员在化学品库发现所使用的MSDS已破损,上面许多有污渍,有些字迹模糊难以辨认。
文件破损
4.4.5e)
不符合GB/T24001-2004标准4.4.5e)条款的“确保文件字迹清楚,易于识别”要求
不符合事实:在化学品库所使用的MSDS已破损,上面许多有污渍,有些字迹模糊难以辨认。
13.
审核员在某电镀公司审核,看到电镀车间内含铬废水流向一地下管道,便问水流向哪里了,车间主管表示不大清楚,找来动力处的孙处长了解情况,孙处长说我们公司有文件规定,各个车间的废水,包括公司所有废水均没有直接排放,而是流到综合处理池去了,经处理达标后才排放。
运行违规
4.4.6
不符合GB/T24001-2004标准4.4.6条款的“组织应根据其方针、目标和指标,识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行,以确保其通过下列方式在规定的条件下进行:b)在程序中规定运行准则”要求。
不符合事实:电镀车间内的含铬废水未先经过车间处理,而是直接流向一地下管道,进入综合处理池和其他污水混合处理 。
14.
审核员在某印刷厂固废堆放区审核时发现,该区域分为三个区,分别张贴“生活垃圾”、“一般工业固废”、“危险废物”(公司将危险废物的废弃评价为重要环境因素)的标志。在“生活垃圾”区中有快餐盒、茶叶、玻璃杯及苹果核等,在“一般工业固废”区有塑料包装膜、木托盘、废润滑油桶、废纸等,在“危险废物”区中有废油墨桶、油抹布、废油等。
重要环境因素没有在规定条件下进行
4.4.6
不符合GB/T24001-2004标准4.4.6条款的“组织应根据其方针、目标和指标,识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行,以确保其通过下列方式在规定的条件下进行……”要求。
不符合事实:厂固废堆放区分为三个区,分别张贴“生活垃圾”、“一般工业固废”、“危险废物” (公司将危险废物的废弃评价为重要环境因素)的标志。但在“一般工业固废”区中发现有废润滑油桶。
15.
营销部涉及的运输公司等单位是与公司有业务关系的单位,审核员询问部门负责人以什么方式向业务关系单位提供组织的管理方针、目标及实施重要环境因素的有关规定的,部门负责人回答都是老合作伙伴了,提不提供问题不大。
未向相关方通报重要环境因素运行程序4.4.6c)
不符合GB/T24001-2004标准4.4.6c)条款的“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素,应建立、实施并保持程序,并将适用的程序和要求通报供方及合同方”要求。
不符合事实:营销部未向涉及的运输公司等业务关系单位提供组织的管理方针、目标及实施重要环境因素的有关规定。
16.
工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的,审核员问污水处理站站长:“你们是否对华成公司清运污泥提出管理要求或与华成公司签订合同?”站长说:“华成公司是我们的老关系,一直替我们清运污泥,我们之间没有签订什么合同,况且清运污泥是华成公司的事,我们没必要对他们进行管理。
没有将适用的程序通报相关方
4.4.6c)
不符合GB/T24001-2004标准4.4.6c)条款的“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素,应建立、实施并保持程序,并将适用的程序和要求通报供方及合同方”要求。不符合事实:工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的,但工厂未对华成公司清运污泥提出管理要求或与华成公司签订合同。
17.
审核员在某企业审核时,就危险废弃物的处置合同中未包含有关贮存、运输的要求和其他注意事项一事向安环科科长询问,对方回答:我们很重视危险废弃物的合法性处置问题,专门委托了一家有资质的环保公司进行处理,并签署了相关合同。由于对方是一家专业的处理公司,又出具了环保部门认可的资质,我们就仅在合同中注明危险废弃物的类别、数量和价格,不再对处理中的环境问题提出具体要求,他们应该知道有关规定,不用我们再专门强调了。
没有将适用的程序通报相关方
4.4.6c)
不符合GB/T24001-2004标准4.4.6c)条款的“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素,应建立、实施并保持程序,并将适用的程序和要求通报供方及合同方”要求。
不符合事实:企业与环保处理公司签署的危险废弃物处置合同中未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项。
18.
在公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂,其MSDS上写有:“……本品如发生意外泄露,应迅速用水稀释或黄沙混合后,并以熟石灰中和处理。”审核员问,这里有上述物资吗,仓管员说,这个仓库是半年前才建好使用的,还未来得及配置上述物资,但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄露的事情。
应急响应缺少物质
4.4.7(无法实施)
不符合GB/T24001-2004标准4.4.7条款的“组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故,并规定响应措施”的要求。
不符合事实:公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂,其MSDS上写有:“……本品如发生意外泄露,应迅速用水稀释或黄沙混合后,并以熟石灰中和处理。”但仓库未配置上述应急物资。
19.
某审核员在工厂进行审核,当他巡视到西边厂界时,发现一个大的储罐,审核员问是装什么的,陪同的经理回答说用来装硫酸,审核员记得公司将硫酸储罐定为公司的重要环境因素,于是问针对此情况,工厂采取了那些措施,经理说储罐一直很坚固,也从来未出现任何事故,最近公司比较忙,未将此事列在议事日程上。
重大潜在影响识别出来但未制定应急响应
4.4.7
不符合GB/T24001-2004标准4.4.7条款的“组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故,并规定响应措施”的要求。
不符合事实:公司将硫酸储罐潜在泄漏定为公司的重要环境因素,但未针对硫酸储罐的潜在泄漏制定应急响应措施。
20.
企业的某车间内突然闻到一股氨气味,进一步观察,发现原来以液氨为制冷剂的冷冻系统发生了意外泄漏,审核员查看了该车间的重大环境因素台帐,其中有一项为“氨的潜在泄漏”。当审核员问车间主任“对氨的泄漏有什么对策”时,车间主任回答“以前从来没有发生过这种情况,因此没有制定对这种情况的任何应急措施。
重大潜在影响识别出来但未制定应急响应
4.4.7
不符合GB/T24001-2004标准4.4.7条款的“组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故,并规定响应措施”的要求。
不符合事实:车间的“氨的泄漏”评价为重要环境因素,但未对其制定任何响应措施。
21.
在某公司一车间审核时,审核员询问负责消防的安全员,如果办公楼着火怎么办,安全员回答说逃生。
安全员没有实施应急程序
4.4.7
不符合GB/T24001-2004标准4.4.7条款的“组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故,并规定响应措施”的要求。
不符合事实:针对办公楼着火的应急响应,负责消防的安全员,除了逃生没有其他应急和响应措施。
22.
企业的环境监测站负责对本企业排放的污水进行监测,审核员查阅相关污水监测数据,其结果均符合相关污水排放标准。审核员又发现该监测站使用的仪器超过检定周期仍在使用。
监测仪器超期使用
4.5.1
不符合GB/T24001-2004标准4.5.1条款的“组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证”要求。
不符合事实:企业的污水处理站负责对企业排放的污水进行监测,监测使用的仪器超过检定周期仍在使用。
23.
2008年7月30 日审核员在空压机房看见一台编号为E-002的MB型噪声测试仪,审核员请提供该设备的校准合格证,工程师说:“这台仪器是2007年6月份购置的,使用前由市计量局检定过。”审核员看见该设备的校准合格证上写明:“校准日期是2007年6月12日,有效期1年。”审核员请工程师提供2008年的校准合格证,工程师说:“今年还没有送去检定,不过这台仪器很先进,测试的数据很准确,不会有什么问题。”
监测仪器超期使用
4.5.1
不符合GB/T24001-2004标准4.5.1条款的“组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证”要求。
不符合事实:在空压机房编号为E-002的MB型噪声测试仪,校准日期是2007年6月12日,有效期1年,现场审核时(2008年7月30日)该仪器仍未送检。
24.
审核员2007年8月在品质部审核,查看了《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》,程序中规定:“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价,并保存评价记录。”审核员要求查看该年度6月份的评价记录,品质部负责人说:“公司今年5月中旬才开始实施环境管理体系,我们品质部的工作量很大,加上这几个月一直在为迎接认证做准备,所以6月份没有对守法情况进行评价,等忙过这一段再做也不迟。”
没有按规定要求对合规性进行评价
4.5.2
不符合GB/T24001-2004标准4.5.2条款的“为了履行遵守法律法规要求的承诺,组织应建立、实施并保持一个或多个程序,以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应评价对其他要求的遵守情况。”要求。
不符合事实:公司《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》,程序中规定:“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价,并保存评价记录。”但品质部在6月份没有对守法情况进行评价。
25.
某4S店专营美国****品牌汽车的经销、维修、售后服务工作,美国公司要求4S店作为绿色环保专业店,给4S店下发了《绿色专营店管理要求和使用指南》,要求该店在汽车销售、维修服务中担负环境保护的重要职责。审核员问:“你们店是否对自己满足和遵守绿色专营管理要求方面作过评价?”4S店人员说:“美国公司每年都派人员来检查,对他们提出的不符合项我们都按要求进行了改正,我们自己没有再作评价了。”
没有对其他要求进行评价
4.5.2
不符合GB/T24001-2004标准4.5.2条款的“组织应评价对其他要求的遵守情况。”要求。
不符合事实:美国****品牌汽车公司要求4S店遵守《绿色专营店管理要求和使用指南》,但4S店未对自己是否满足合遵守绿色专营管理要求方面作过评价。
26.
某食品加工企业,负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门的监测报告显示连续两次污水排放COD超标,审核员到公司内污水处理站现场发现,内部监测记录显示污水处理后COD均未超标,因此没有采取任何措施。
超标未采取措施
4.5.3b)
不符合GB/T24001-2004标准4.5.3b)条款的“对不符合进行调查,确定其产生原因,并采取措施以避免再度发生”要求。
不符合事实:总务部提供的当地环境监测部门的监测报告显示连续两次污水排放COD超标,污水处理站没有采取任何措施。
27.
2009年8月24日审核员在某企业的安环科查看到《环境绩效监测控制程序》规定:“安环科负责联系地方环保监测部门对生产污水和废气进行监测,每年一次。如果监测的结果表明超标排放,安环科应会同有关部门/车间在一个月内采取有效的整改措施”。审核员看到环保局对公司6月份的废水监测报告中显示SS和COD超标,安环科长说我们太忙了又赶上你们审核,就一直没有时间解决,还好超标部严重。
超标未采取措施
4.5.3b)
不符合GB/T24001-2004标准4.5.3b)条款的“对不符合进行调查,确定其产生原因,并采取措施以避免再度发生”要求。
不符合事实:环保局对公司6月份的废水监测报告中显示SS和COD超标,安环科未按程序要求会同有关部门/车间在一个月内采取有效的整改措施。
28.
审核员在5月份审核时要求综合管理处长提供上次内审(2月份)不符合项报告的原因分析及纠正措施以及验证记录,审核员发现7号、10号不符合项的纠正措施规定在2月20日前完成,但处长提供不出是否实施及是否验证有效的证据。
纠正措施有效性验证无记录4.5.3d)、e)
不符合GB/T24001-2004标准4.5.3条款的“d)记录采取纠正措施和预防措施的结果;e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性”要求。
不符合事实:内审(2月份)开出的7号、10号不符合项要求纠正措施要在2月20日前完成,但现场提供不出是否实施及验证有效的证据。
29.
办公室主任对审核员介绍说:“对于各方抱怨我们有严格的规定,接到有关抱怨的信件、电话都记录下来,然后马上派人去处理。”审核员查看记录“抱怨事项”一栏中有几次写到:车辆运渣撒到马路上。在“纠正措施”一栏中写到:马上派人清扫。
对不符合项采取纠正而不是纠正措施
4.5.3b)
不符合GB/T24001-2004标准4.5.3b)条款的“对不符合进行调查,确定其产生原因,并采取措施以避免再度发生”要求。
不符合事实:查看记录“抱怨事项”一栏中有几次写到:车辆运渣撒到马路上。在“纠正措施”一栏中写到:马上派人清扫。
30.
第一阶段审核时,审核员发现工厂内审已经完成,在查看不符合报告时,发现其中有项是关于机加工车间漏油的,工厂对此已采取了纠正措施,但在第二阶段审核时,审核员发现机加工漏油现象仍很严重。
采取纠正措施后无效
4.5.3e)
不符合GB/T24001-2004标准4.5.3e)条款的“评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性”要求。
不符合事实:第一阶段审核时,工厂对内审提出的关于机加工车间漏油的不符合已采取了纠正措施,但在第二阶段审核时,发现机加工车间漏油现象仍很严重。
31.
某纺织印染厂2009年9月进行了内部审核。由于染整车间的废水近一年来每月都有超过本厂内控排放标准的现象,为此内审组开具了不符合报告。2010年1月认证机构对该厂进行了监督审核。经现场验证,染整车间确实对此项不符合采取了纠正措施,其中包括了改变工艺过程的控制要求,但审核组发现与之有关的作业指导书中的相关的工艺控制要求没有进行修订。
工艺改变文件没有及时更改
4.5.3
不符合GB/T24001-2004标准4.5.3条款的“组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改”要求。
不符合事实:染整车间对内审不符合采取了纠正措施,其中包括了改变工艺过程的控制要求,但与之有关的作业指导书中的相关的工艺控制要求没有进行修订。
32.
某公司审核内审材料时发现:2007年5月15日第一次内审时,共有20个不符合项,其中生产部占15项,审核时间3小时;办公室没有不符合项,审核时间为2小时。查公司2007年8月25日第二次内审记录,在生产部审核时间为2小时,办公室为3小时。
没有针对以往审核结果安排审核
4.5.5
不符合GB/T24001-2004标准4.5.5条款的“组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案,此时,应考虑到相关运行的环境重要性和以往审核的结果”要求。
不符合事实:查公司内审材料时发现:2007年5月15日第一次内审时,共有20个不符合项,其中生产部占15项,审核时间3小时;办公室没有不符合项,审核时间为2小时。查2007年8月25日第二次内审记录,在生产部审核时间为2小时,办公室为3小时。
33.
审核员在审核某电子企业时,企业设备维修中产生的废润滑油、废油棉纱交给一家乡镇工厂处理,该厂只有营业执照,没有其他资质;审核员问他们如何处置废润滑油、废油棉纱的,工厂负责人回答:“不清楚”。
没有对合同方施加影响
4.4.6c)
不符合GB/T24001-2004标准4.4.6c)条款的“对于组织使用的产品和服务中所规定的重要环境因素,应建立、实施并保持程序,并将适用的程序和要求通报供方及合同方。“要求。
不符合事实:在审核某电子企业时,发现企业设备维修中产生的废润滑油、废油棉纱交给了一家没有危险废物处置资质的乡镇工厂处理。
34.
在某公司审核总经办时,看见其一部分职员在办公楼位于西北角的一个房间内,审核员进去这间办公室,询问办公室人员,如果办公楼着火怎么办,回答说逃生。审核员说如遇小火时可以自己灭火,看到门口的灭火器,审核员问,你们谁会使用灭火器吗?没有人员回答。审核员又问你们参加过消防演习吗?仍没有人回答。
有关人员不熟悉响应措施
4.4.7
不符合GB/T24001-2004标准4.4.7条款的“组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故,并规定响应措施。可行时,组织还应定期试验上述程序”的要求。
不符合事实:在审核总经理办公室时发现,办公室人员不会使用灭火器,也未参加过消防演习。
35.
审核员审核某木地板企业,在其车间审核,车间提供了《产品检测报告》、《噪声环境检测报告》等,检测结果均合格。在现场审核员发现车间切锯木板时产生粉尘,问负责人为什么没有切锯木板产生粉尘方面检测报告,负责人回答“因车间在设备上已经安装了收集粉尘设备,就没有必要再检测生产产生的粉尘了。”
对关键特性没有监测
4.5.1
不符合GB/T24001-2004标准4.5.1条款的“组织应建立一个或多个程序,对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量”要求。
不符合事实:在木地板生产车间审核时,发现车间切锯木板时产生粉尘,但公司没有对切锯木板产生的粉尘进行检测。
36.
审核员在空压机泵房查看“XYE-002-09噪声排放控制程序”中规定“厂界噪声昼间不能超过65dB,夜间不能超过55dB。”审核员按程序规定方法测试了当时厂界噪声,测试值为69dB。空压机泵房负责人说:“两个月前空压机就出了故障,运转有些异常,噪声比较大些,但由于近来生产十分紧张,还没有来得及进行修理。”
知道问题没有纠正
4.5.3a)
不符合GB/T24001-2004标准4.5.3a)条款的“识别和纠正不符合,并采取措施减少所造成的环境影响”要求。
不符合事实:在审核空压机泵房时发现,因空压机出现了故障而运转异常,导致厂界噪声超标,而公司未及时对空压机进行修理。
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发表于 2012-9-10 17:25:28 | 显示全部楼层
好资料,谢谢!
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发表于 2012-11-9 14:46:48 | 显示全部楼层
太好的资料
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发表于 2013-1-22 23:57:13 | 显示全部楼层
好好好!
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发表于 2013-2-18 22:18:30 | 显示全部楼层
非常好的资料  
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发表于 2015-5-20 11:05:31 | 显示全部楼层
这个,一般套路都有了
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发表于 2015-6-18 18:31:55 | 显示全部楼层
群主太有心了,很好,学习了
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发表于 2017-11-6 21:58:37 | 显示全部楼层
群主辛苦了,非常感动
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