请选择 进入手机版 | 继续访问电脑版
ISO网站地图MAP设为首页收藏本站

ISORC中国国际国家审核员培训考试注册学习中心论坛社区

 找回密码
 注册

QQ登录

只需一步,快速开始

查看: 3043|回复: 3

50430文审和现场审核存在的问题

[复制链接]
发表于 2011-12-20 13:53:26 | 显示全部楼层 |阅读模式
一文审:

首先,关于手册和程序文件的修改和整编。现状主要有以下几类:一是直接把规范名称加在了执行标准上,内容基本没有任何变化;二是除了把规范名称加在了执行标准上,再把条款对照表附在文件后,在程序文件的程序后加上“制度”二字;三是就手册内容,加上部分说明,在原来程序文件的基础上,汇编一套包括16个制度在内的“管理制度”,不管原来的程序文件和现行制度之间的衔接如何,只告诉其他人,该有的我全有了;四是在最近的一次审核上,终于发现一版按50430为主线的手册,结果里面的关于以顾客为关注焦点(Q5.2)和管代的职责(Q5.5.2)以及内部沟通(Q5.5.3)全没有内容了。

以上情况给文审人员造成极大的麻烦,文审时按规范条款,基本每条都要做修改,为二阶段审核的安排带来很大困难。

其次,手册和程序文件基本符合要求的情况下,没有支持性记录或文件,造成二、三层次作业文件的脱节,文审时没问题了,但是二阶段现场审核时,难以有实质性的记录或执行性证据。为此,现场要开具很多不符合,给我们的审核结论的下达带来较大难题。

具体问题描述:

(一)、体系文件策划时,只说明删减了标准的7.3,对于规范的10.3不做说明。对条款对照表或只能分配表里没有相关内容,规范10.3不翼而飞。

(二)、第4章第4.3.2规定:施工企业应规定各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限,形成文件并传递到各管理层次。4.3.3规定:施工企业应规定其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限,形成文件并传递到各管理层次。4.3.4规定:施工企业应以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整,并对相关的文件进行更改。

但在职责和权限策划时缺少对各级专职质量管理部门和岗位和其他相关职能部门的职责和权限,形成文件并传递到各管理层次的内容。也没有组织机构变化和职责调整时,应以文件的形式公布并对相关的文件进行更改的内容要求。

(三)、第5章第5.1.1规定:施工企业应建立并实施人力资源管理制度。施工企业的人力资源管理应满足质量管理需要。5.1.2施工企业应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划。

现场往往有“人力资源管理制度”,几乎没有任何一家单位能制定“人力资源发展规划”。尤其不会结合质量目标制定人力资源发展规划。





二、现场审核的问题

(一)、第6章中关于施工机具的采购或租赁方的评价、第8章建筑材料、构配件和设备供应商的评价,以及第9章关于分包方的评价,标准内容很详细,也稍有区别,但是几乎很少有企业能认真做好评价表并遵照执行。

(二)、关于第7章,7.1.2施工企业应依法进行工程项目投标及签约活动,并对合同履行情况进行监控。7.3.3施工企业应及时对合同履约情况进行分析和记录,并用于质量改进。

以上两条都要求对合同履行情况进行监控以及对合同履约情况进行分析和记录。企业应该就合同规定的工期要求、质量目标要求、结算要求等内容进行总结分析,但是现场审核很难看到相关东西。第9章9.3.3施工企业应对分包方的履约情况进行评价并保存记录,此记录也难以查到。

(三)、第8章的8.2.1施工企业应按照管理制度的规定审批各类采购计划。计划未经批准不得用于采购。现场的实际是几乎全部没有采购计划,更别说必须批准的问题了。8.2.5施工企业应根据采购计划订立采购合同,现场几乎全部没有采购合同。

(四)、10.2.5施工企业应根据施工要求对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理,及时调整相关文件并监督实施。施工现场不可能完全按施工组织设计组织施工,但是难以看到动态变化后的调整文件。

五、10.4.3施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底,并保存记录。施工企业应根据项目管理需要确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式。

该条是两个内容:一是,施工企业应就施工组织设计对项目部进行交底,部分单位有该记录,大部分没有;二是关于几级交底的问题,首先要有规定,其次按规定执行。目前普遍执行较差。

六、关于施工质量检查,10.1.2施工企业应对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核以及11.2.1施工企业应对施工质量检查进行策划,包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录。策划结果应按规定经批准后实施。11.2.3项目经理部应根据策划的安排和施工质量验收标准实施检查。首先是两级质量检查,一是施工企业的主管部门要对项目部的施工质量进行质量检查,两条全部是要求施工企业对施工质量的检查,包括对分包方施工质量的检查;其次是项目部对施工质量的检查。

七、关于检测设备管理。首先11.5.1的1规定:根据需要采购或租赁检测设备,并对检测设备供应方进行评价;说明检测设备可以有租赁,是否有租赁要有说明,无论是租赁还是采购,都要进行评价,评价的内容应参照第6章施工机具的管理。其次11.5.1的5规定:对设备进行必要的维护和保养,保持其完好状态。设备的使用、管理人员应经过培训。该条也是两方面的内容:一是,检测设备也要进行必要的维护和保养,不是常规认识的,做检定和校准就可以,不用保养,而是必须要保养;其次,设备的使用、管理人员要培训。北京地区要求的试验人员和测量人员必须100%持证上岗,不允许无证人员操作和出具数据,各地方的规定不尽相同,但是必须培训,以达到会使用的管理的目的,这是一致的要求。

目前施工企业往往对11.5没有任何不同于标准的管理,完全按标准7.6进行管理,势必缺少很多内容。

八、关于第13章,质量管理改进与创新,其实很多单位都在执行,只是认识不足,不能将实际运作与体系很好的结合而已。全部的四新技术的应用,各项质量创优活动的开展,全部都是质量管理改进和创新的内容,我们的记录也相对轻松。

以上是部分条款在实际审核中发现的值得注意的方面或者是企业做的不足的地方,希望能引起各位审核老师和相关人员的重视,使得规范的执行、审核都能有所改进或提高。



——资深国家注册三体系高级审核员、硕士研究生、土木建筑高级工程师、国家注册首批50430高级审核员。现任职于某特大型建设集团高管,具有多年从事建设工程技术管理、质量管理和科技创新与质量创优工作经验,拥有丰富的建筑行业管理实践经验和国内知名建筑企业的审核经验。对《规范》要求具有深入研究和理解,对《规范》的应用具有丰富的实践经验。
回复

使用道具 举报

发表于 2011-12-21 14:53:33 | 显示全部楼层
问题很多怎么办啊,
要是在像上面说的这么多问题,那么审核结论怎么办啊,
太有难啊!!!
遇到以上问题有什么好办法吗?
回复 支持 反对

使用道具 举报

发表于 2013-3-12 16:51:36 | 显示全部楼层
上述情况确实存在,如何解决有必要讨论讨论
回复 支持 反对

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 注册

本版积分规则

小黑屋|网站地图|手机浏览版|Auditor国际国家审核员网论坛·ISORC国家审核员学习中心社区   

GMT+8, 2017-8-20 04:23 , Processed in 0.079217 second(s), 13 queries , Xcache On.

Powered by Discuz! X3.2

© 2001-2013 Comsenz Inc.

快速回复 返回顶部 返回列表